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[单选题]关于基金从业人员的职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是( )。Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力;Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力;Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验;Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应深刻理解并能够应用相关法律法规
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金从业人员的以下行为中,不符合专业审慎职业道德规范要求的包括( )。Ⅰ.王某发现同事购买股票但未按公司规定进行事前申报,王某未向公司报告Ⅱ.张某向风险承受能力低的客户主动推荐超越其能力风险承受能力的高风险基金产品Ⅲ.刘某将其他公司的研究报告直接作为自己的研究报告提交给公司Ⅳ.李某利用职务便利为自己牟取非法利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]以下做法不符合基金从业人员职业道德规范中“守法合规”基本要求的是( )。
A.基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前,应先警告客户
B.基金从从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
C.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
D.基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
[单选题]忠诚尽责,是调整基金从业人员与( )之间关系的职业道德规范。
A.客户
B.其所在机构
C.基金托管人
D.基金管理人
[单选题]以下不符合基金从业人员的“忠诚尽责”道德规范要求的是( )。
A.认真谨慎填写调研报告
B.路演时不对所在在公司及行业进行谴责评论,谨慎发言
C.依据所在公司要求,不公开发表与公司投资策略不同的言论
D.公募基金经理利用业余时间为一私募基金管理公司提供咨询服务
[判断题]从业人员必须在职业活动中遵守该职业所形成的职业道德规范。
A.正确
B.错误
[填空题]汽车维修职业道德规范是指汽车维修从业人员在汽车维修生产活动中必须遵循的道德准则和（ ）。
[单选题]以下属于基金从业人员职业道德中的“专业审慎”要求的是( )。
A.遵守法律法规等行为规范、包括公司内部的制度规定
B.不进行内幕交易和操纵市场行为
C.通过基金从业人员资格考试,持证上岗
D.严格保守客户秘密
[单选题]根据《证券投资基金销售说明指导意见》的规定,基金管理人需要对基金代销机构进行审慎调查,审慎调查的内容包括( )。
A.基金代销机构的内部控制情况、管理架构体系、市场推广推算、销售人员学历、持续营销能力
B.基金代销机构的账户管理制度、年度销售计划、销售人员学历、签发销售能力、持续营销能力
C.基金代销机构的实缴注册资本、信息管理平台建设、客户管理制度、持续营销能力、财务健康状况
D.基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力、持续营销能力
[单选题]关于专业审慎的基本要求,以下说法正确的是( )。Ⅰ.基金从业人员应取得基金从业资格,经所在基金管理公司执业注册后执行Ⅱ.基金销售人员应坚持销售适用性原则,向客户推荐或销售合适的基金Ⅲ.基金经理应参加后续职业培训,完成规定的培训学时Ⅳ.基金管理公司研究员应主要借鉴市场研究成果撰写相关投资研究报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金销售适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查,具体包括( )。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,并将调查结果作为后续工作依据Ⅱ.基金管理人对基金代销机构进行审慎调查,并将调查结果作为后续工作依据Ⅲ.基金销售机构在研究和执行相关调查和流程时,应尽量做到客观准确Ⅳ.开展审慎调查应优先根据被调查方公开披露信息进行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]按照销售适用性及投资适当性相关法规要求代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括( )。
A.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流
B.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力
C.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况
D.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况
[单选题]基金职业道德教育主要包括( )。Ⅰ.培养基金职业道德观念 Ⅱ.树立基金职业道德典型Ⅲ.灌输基金职业道德规范 Ⅳ.岗位职业道德教育
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是()
A.被调查方提供的非公开信息
B.监管机构提供的信息
C.被调查方公开披露的信息
D.第三方独立机构提供的信息
[单选题]以下符合基金职业道德忠诚尽责要求的是( )。
A.为了完成基金发行任务,基金管理公司销售人员向商业银行理财经理赠送购物卡
B.基金从业人员已提出离职但未完成工作移交,继续正常工作至交接完毕
C.基金管理公司基金经理利用业余时间到另一基金管理公司兼职
D.基金从业人员离职后,利用原公司的客户清单招揽客户
[单选题]关于基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,以下表述正确的是( )Ⅰ.需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力Ⅱ.需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力Ⅲ.需在执行审慎调查方法和流程时,尽力减少主观因素和人为因素的干扰Ⅳ.不得使用基金管理人提供的信息,应当独立调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金代销机构对基金管理人的审慎调查,以下表述错误的是( )。
A.调查结果可以作为向该基金管理人收取多少销售服务费的重要依据
B.调查结果可以作为是否代销该基金管理人的基金产品的重要依据
C.调查结果可以作为是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据
D.调查结果可以作为是否与该基金管理人建立合作关系的重要依据
[单选题]以下行为中,主要体现基金职业道德中客户至上的要求是( )。
A.树立风险意识,提高风险管理水平
B.采取合理措施避免与投资人发生利益冲突
C.通过基金从业人员资格考试,持证上岗
D.对客户个人资料等客户隐私严格保密
[单选题]关于基金职业道德的提升方法,以下表述正确的是( )。Ⅰ.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育Ⅱ.基金职业道德的提升完全依赖于从业人员的自律Ⅲ.社会各界的舆论监督会使从业人员受益,不利于提升基金职业道德Ⅳ.在工作实践中,应虚心向先进人物学习
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
