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[单选题]关于基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,以下表述正确的是( )Ⅰ.需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力Ⅱ.需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力Ⅲ.需在执行审慎调查方法和流程时,尽力减少主观因素和人为因素的干扰Ⅳ.不得使用基金管理人提供的信息,应当独立调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《证券投资基金销售说明指导意见》的规定,基金管理人需要对基金代销机构进行审慎调查,审慎调查的内容包括( )。
A.基金代销机构的内部控制情况、管理架构体系、市场推广推算、销售人员学历、持续营销能力
B.基金代销机构的账户管理制度、年度销售计划、销售人员学历、签发销售能力、持续营销能力
C.基金代销机构的实缴注册资本、信息管理平台建设、客户管理制度、持续营销能力、财务健康状况
D.基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力、持续营销能力
[单选题]基金销售适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查,具体包括( )。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,并将调查结果作为后续工作依据Ⅱ.基金管理人对基金代销机构进行审慎调查,并将调查结果作为后续工作依据Ⅲ.基金销售机构在研究和执行相关调查和流程时,应尽量做到客观准确Ⅳ.开展审慎调查应优先根据被调查方公开披露信息进行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]关于基金市场服务机构,以下说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构Ⅱ.基金销售支付机构必须取得中国证监会颁发的支付业务许可证(商业银行除外)Ⅲ.基金管理人委托基金服务机构为基金提供服务的,基金管理人依法承担的责任不因委托而免除Ⅳ.中国证券投资基金协会是基金市场的核心服务机构
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]按照销售适用性及投资适当性相关法规要求代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括( )。
A.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流
B.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力
C.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况
D.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况
[单选题]在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是()
A.被调查方提供的非公开信息
B.监管机构提供的信息
C.被调查方公开披露的信息
D.第三方独立机构提供的信息
[单选题]关于基金管理人内部控制机构设置,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人所有员工都应该重视内部控制
B.内部控制机制要兼顾企业的商业利润
C.基金管理人从组织上强化内部控制
D.基金管理人应建立专职的内部控制机制
[单选题]关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程,以下表述正确的是( )。
A.宣传资料通过内部相关高管检查,并出具合规意见书
B.宣传资料在向公众分发之前 10 个工作日内予以报备
C.宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案
D.宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查
[单选题]关于基金托管人,下列说法错误的是( )。Ⅰ.基金管理人与基金托管人可以为同一机构,但需要做好业务隔离;Ⅱ.基金财产必须独立于基金托管人的自有财产;Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任;Ⅳ.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构,但需做好业务隔离
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]关于基金管理人和基金托管人在基金会计核算中的职责,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人应当保证不同基金在名册登记、账户设置,资金划拨、账簿记录等方面相互独立
B.基金托管人应当按照设定对基金管理人的会计核算进行复核开出具复核意见
C.基金管理人应当以每只基金为会计核算主体,独立建账,独立核算
D.基金托管人应当对所托管的基金进行独立会计核算,并将有关结果与基金管理人核对,对基金会计核算承担主会计责任
[单选题]关于基金托管人对基金管理人的监督义务,以下说法错误的是( )。
A.基金托管人应当对基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格进行复核和审查
B.为保证监督义务有效落实,基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份
C.基金托管人应当对基金管理人编制的基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D.基金托管人发现基金管理人的投资指令不合理的,应当在办完清算、交割事宜后,立即向中国证监会报告
[单选题]申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )。Ⅰ.最近半年内没有因重大违法违规行为,重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚Ⅱ.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行Ⅳ.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]关于基金管理人信息技术系统控制,以下说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理人信息技术系统的设计开发应该符合国家,金融行业软件工程标准的要求,编写完整的技术资料Ⅱ.在实现业务电子化时,应设置保密系统和相应控制机制,并保证计算机系统的可稽性Ⅲ.信息技术系统投入运行后,应当经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收Ⅳ.应当通过严格的岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,确保系统安全运行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是( )。
A.确保基金管理人持续快速运营
B.确保基金管理人实现利润最大化
C.确保基金管理人规避投资风险
D.确保基金管理人依法合规经营
[单选题]关于公募基金托管协议的内容,以下表述正确的是( )。Ⅰ.基金托管人应对基金管理人履行投资管理制度情况进行监督Ⅱ.基金管理人应对基金托管人履行托管责任情况进行核查Ⅲ.基金的估值方法由基金管理人确定,无需基金管理人和基金托管人共同商定Ⅳ.基金管理人和基金托管人应对基金估值错误的处理及责任认定等事项进行约定
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述错误的是( )。
A.管理层应当熟悉相关法律
B.管理层应当公平对待所有股东
C.管理层应当维护公司的统一性和完整性
D.管理层有权直接指导投资、研究和交易等业务
[单选题]关于私募基金管理人办理基金备案手续需要报送的信息,以下表述错误的是( )。
A.不需要提交招募说明书
B.采取受托管理方式的,应当报送委托管理协议
C.募集提交基金合同、公司章程或者合伙协议
D.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
[单选题]关于私募基金的管理人登记和基金备案,以下表述正确的是( )。
A.有利于强化事中事后监督,确保投资人财产不受损失
B.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力
C.目的在于防止滥用基金或者以基金管理人的名义进行非法集资等违法活动
D.私募基金管理人完成登记后,即成为合法的持牌金融机构
[单选题]某基金管理人拟成立有限合伙形式的私募基金投资于未上市公司股权,关于该基金的托管,以下说法正确的是( )。
A.由于该基金为有限合伙形式,基金托管人不是有限合伙协议的主体,因此本基金无法由基金托管人托管
B.基金管理人可以在有限合伙协议中未明确约定该基金是否进行托管时,有权独立决定是否进行托管
C.由于该基金投资于未上市公司股权,风险较大,所以必须进行托管
D.无托管时,有限合伙协议中均应当明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
