更多"[单选题]基金销售适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查,"的相关试题:
[单选题]关于基金宣传推介材料原则性要求,以下表述正确的是( )。Ⅰ.基金管理公司和基金销售机构都可以制作基金宣传资料Ⅱ.基金销售机构制作基金宣传推介材料,需要经过基金管理公司督察长审核签字方可宣传Ⅲ.在保证宣传内容合规性的前提,向公众分发的基金宣传材料可以和提交备案材料不一致
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]根据《证券投资基金销售说明指导意见》的规定,基金管理人需要对基金代销机构进行审慎调查,审慎调查的内容包括( )。
A.基金代销机构的内部控制情况、管理架构体系、市场推广推算、销售人员学历、持续营销能力
B.基金代销机构的账户管理制度、年度销售计划、销售人员学历、签发销售能力、持续营销能力
C.基金代销机构的实缴注册资本、信息管理平台建设、客户管理制度、持续营销能力、财务健康状况
D.基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力、持续营销能力
[判断题]产品销售专区管理及录音录像，是指银行业金融机构在其营业网点销售的全部自有理财产品和代销产品（以下简称‘产品’），应实行专区管理，并实施全程同步录音录像。（）
A.正确
B.错误
[判断题]产品销售专区管理及录音录像，是指银行业金融机构在其营业网点销售的全部自有理财产品和代销产品（以下简称‘产品’），应实行专区管理，并实施全程同步录音录像。（）
A.正确
B.错误
[单选题]根据基金销售适用性原则,基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容?( )Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金投资人 Ⅳ.基金产品
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据基金销售适用性原则,基金销售机构应当了解并评价的内容包括( )。Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金产品 Ⅲ.基金投资人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]接上题,A 基金管理公司在合作前,按制度对几家销售机构的基金销售适用性工作和水平进行考察,以下不属于基金销售适用性管理制度的组成内容的是( )。
A.基金产品的风险评价的方式和方法
B.基金投资人风险承受能力调查和评价的方式和方法
C.基金产品绩效归因的方式和方法
D.基金产品和基金投资人进行匹配的方法
[判断题]从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构不适用反洗钱法对金融机构反洗钱监督管理的规定。
A.正确
B.错误
[单选题](单选题）
根据《证券投资基金销售管理办法》规定，下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是（）。
A.证券投资咨询机构
B.信托公司
C.商业银行
D.证券公司
[单选题]关于基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,以下表述正确的是( )Ⅰ.需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力Ⅱ.需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力Ⅲ.需在执行审慎调查方法和流程时,尽力减少主观因素和人为因素的干扰Ⅳ.不得使用基金管理人提供的信息,应当独立调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金代销机构对基金管理人的审慎调查,以下表述错误的是( )。
A.调查结果可以作为向该基金管理人收取多少销售服务费的重要依据
B.调查结果可以作为是否代销该基金管理人的基金产品的重要依据
C.调查结果可以作为是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据
D.调查结果可以作为是否与该基金管理人建立合作关系的重要依据
[单选题]关于基金的销售适用性,以下表述正确的是( )。Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的利益Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿基金销售的各个业务环节Ⅳ.基金销售机构只需将基金销售适用性用于销售前期对基金管理人的了解于评价
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
[单选题]基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是( )Ⅰ.基金托管人托管规模 Ⅱ、基金的历史业绩Ⅲ.基金净值的波动率 Ⅳ、基金的投资范围
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]按照销售适用性及投资适当性相关法规要求代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括( )。
A.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流
B.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力
C.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况
D.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况
[多选题]银行业金融机构在营业场所销售自有理财产品及代销产品的，应设立销售专区并在专区内配备包含（ ）字样的明显标识。
A. 销售专区
B. 理财专区
C. 销售专柜
D. 录音录像
[多选题]从事（ ）的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。
A.汇兑业务
B.现金支付业务
C.支付清算业务
D.基金销售业务
[判断题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》只适用于金融机构。
A.正确
B.错误
