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[单选题]根据基金从业人员职业道德规范“专业审慎”要求,基金从业人员的以下做法中正确的是( )。
A.完成规定的后续职业培训
B.取得基金从业资格,自行或通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请执业注册
C.在研究调查的基础上进行投资决策,但特别情况时仅根据市场消息进行判断
D.可以向客户销售略高于其风险承受能力的产品
[单选题]关于基金从业人员的职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是( )。Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力;Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力;Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验;Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应深刻理解并能够应用相关法律法规
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金从业人员的以下行为中,不符合专业审慎职业道德规范要求的包括( )。Ⅰ.王某发现同事购买股票但未按公司规定进行事前申报,王某未向公司报告Ⅱ.张某向风险承受能力低的客户主动推荐超越其能力风险承受能力的高风险基金产品Ⅲ.刘某将其他公司的研究报告直接作为自己的研究报告提交给公司Ⅳ.李某利用职务便利为自己牟取非法利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]以下做法不符合基金从业人员职业道德规范中“守法合规”基本要求的是( )。
A.基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前,应先警告客户
B.基金从从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
C.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
D.基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
[单选题]张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )。
A.张三的哥哥是 A 上市公司董秘,A 公司已披露年报,利润大幅预增、超市场预期,张三在年报披露后大量买入 A 公司股票
B.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
C.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
D.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规知识开展交易
[单选题]按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求,基金机构应当做到( )。Ⅰ、完善内部各项规章制度 Ⅱ、强化工作流程管理Ⅲ、加强对员工的合规培训 Ⅳ、落实新出台的法规
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
[单选题]基金从业人员职业道德中“守法合规”的要求包括( )。Ⅰ.遵守中国人民银行发布的相关规定Ⅱ.按照监管要求配合监管机构的检查Ⅲ.认真学习基金管理公司内部制度和流程Ⅳ.按照公司要求进行个人投资申报
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]以下（ ）不属于物流从业人员的职业道德。
A.诚实守信、热忱服务
B.爱岗敬业、尽职尽责
C.遵章守法、服从指令
D.廉洁为政、依法办事
[单选题]关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法,以下说法正确的是( )。Ⅰ.积极参加基金职业道德实践 Ⅱ.虚心向行业榜样学习Ⅲ.树立正确的基金职业道德观念 Ⅳ.深刻领会基金职业道德规范
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]职业道德修养是一种自律行为，任何一个从业人员职业道德素质的提高，一方面靠他律，另一方面靠（ ）。
A.自律
B.教育
C.自觉
D.命令
[多选题]遵守职业道德是对每个从业人员的要求。从业者在职业工作中的下列行为，符合职业道德要求的有( )。
A.在不被领导发现的情况下，可以适当降低工作质量
B.干一行爱一行，热爱自己的工作岗位
C.尊重职业对象的利益，满足他们的需要
D.遵守规章制度，秉公办事，不滥用职权
E.主动承担社会义务，为社会.为他人作出贡献
[判断题]职业道德属于一种社会意识形态，是从业人员共同生活及其行为的基本要求。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]下列选项中（ ）是从业人员的职业道德的内在要求。
A.A.依法行事
B.B.敬业奉献
C.C.严守秘密
D.D.服务社会
[单选题]遵守职业道德是对每个从业人员的要求，从业人员在职业工作中慎待诺言，表里如一，言行一致遵守劳动纪律，这是职业道德中（）
A.办事公道的基本要求
B.爱岗敬业的基本要求
C.诚实守信的基本要求
D.服务群众的基本要求
[单选题]遵守职业道德是对每个从业人员的要求。从业人员在职业工作中慎待诺言.表里如一.言行一致.遵守劳动纪律，这是职业道德中( )。
A.办事公道的基本要求
B.爱岗敬业的基本要求
C.诚实守信的基本要求
D.严谨求实的基本要求
[多选题]下列说法中，有助于提升从业人员职业道德的观点是(____)。
A.“舟必漏而后入水，土必湿而后生苔”
B.“运筹帷幄之中，决胜千里之外”
C.“智者千虑，必有一失”
D.“勿以善小而不为，勿以恶小而为之”
[判断题]职业道德是指所有从业人员为在职业生活中应该遵循的具有职业特征的道德要求和行为准则。
A.正确
B.错误
