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[单选题]根据基金从业人员职业道德规范“专业审慎”要求,基金从业人员的以下做法中正确的是( )。
A.完成规定的后续职业培训
B.取得基金从业资格,自行或通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请执业注册
C.在研究调查的基础上进行投资决策,但特别情况时仅根据市场消息进行判断
D.可以向客户销售略高于其风险承受能力的产品
[单选题]以下属于基金从业人员职业道德中的“专业审慎”要求的是( )。
A.遵守法律法规等行为规范、包括公司内部的制度规定
B.不进行内幕交易和操纵市场行为
C.通过基金从业人员资格考试,持证上岗
D.严格保守客户秘密
[单选题]以下做法不符合基金从业人员职业道德规范中“守法合规”基本要求的是( )。
A.基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前,应先警告客户
B.基金从从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
C.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
D.基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
[单选题]职业道德修养是一种自律行为，任何一个从业人员职业道德素质的提高，一方面靠他律，另一方面靠（ ）。
A.自律
B.教育
C.自觉
D.命令
[单选题]张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )。
A.张三的哥哥是 A 上市公司董秘,A 公司已披露年报,利润大幅预增、超市场预期,张三在年报披露后大量买入 A 公司股票
B.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
C.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
D.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规知识开展交易
[判断题]( )从业人员职业道德水平高低与产品质量和服务质量之间没有联系。
A.正确
B.错误
[多选题]下列说法中，有助于提升从业人员职业道德的观点是(____)。
A.“舟必漏而后入水，土必湿而后生苔”
B.“运筹帷幄之中，决胜千里之外”
C.“智者千虑，必有一失”
D.“勿以善小而不为，勿以恶小而为之”
[单选题]按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求,基金机构应当做到( )。Ⅰ、完善内部各项规章制度 Ⅱ、强化工作流程管理Ⅲ、加强对员工的合规培训 Ⅳ、落实新出台的法规
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
[单选题]001 4
职业道德是从业人员在职业活动中的行为要求,也是从业人员对社会所应承担的道德责任和( )。
A..义务
B..要求
C..准绳
D..规范
[单选题]基金从业人员职业道德中“守法合规”的要求包括( )。Ⅰ.遵守中国人民银行发布的相关规定Ⅱ.按照监管要求配合监管机构的检查Ⅲ.认真学习基金管理公司内部制度和流程Ⅳ.按照公司要求进行个人投资申报
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]以下关于从业人员与职业道德关系的说法中,你认为正确的是( )。
A.每个从业人员都应该以德为先,做有职业道德之人
B.只有每个人都遵守职业道德,职业道德才会起作用
C.遵守职业道德与否,应该视具体情况而定
D.知识和技能是第一位的,职业道德则是第二位的
[多选题]遵守职业道德是对每个从业人员的要求。从业者在职业工作中的下列行为，符合职业道德要求的有( )。
A.在不被领导发现的情况下，可以适当降低工作质量
B.干一行爱一行，热爱自己的工作岗位
C.尊重职业对象的利益，满足他们的需要
D.遵守规章制度，秉公办事，不滥用职权
E.主动承担社会义务，为社会.为他人作出贡献
[判断题]( )职业道德调节职业交往中从业人员内部以及从业人员和服务对象之间的关系。
A.正确
B.错误
[单选题]003 4
职业道德的作用是调整职业关系,对从业人员职业活动的具体行为进行规范,解决现实生活中的具体道德冲突,因而它具有较强的( )。
A..实践性
B..规范性
C..历史性
D..继承性
[判断题]职业道德用来调节从业人员与其服务对象之间的关系，不用来塑造本职业从业人员的形象。
A.正确
B.错误
[单选题]遵守职业道德是对每个从业人员的要求，从业人员在职业工作中慎待诺言，表里如一，言行一致遵守劳动纪律，这是职业道德中（）
A.办事公道的基本要求
B.爱岗敬业的基本要求
C.诚实守信的基本要求
D.服务群众的基本要求
[单选题]遵守职业道德是对每个从业人员的要求。从业人员在职业工作中慎待诺言.表里如一.言行一致.遵守劳动纪律，这是职业道德中( )。
A.办事公道的基本要求
B.爱岗敬业的基本要求
C.诚实守信的基本要求
D.严谨求实的基本要求
