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[单选题]公募基金销售人员的以下行为中,不符合基金销售人员基本行为规范的是( )。
A.应当积极为投资者提供售后服务,解答投资者的疑问
B.当所在机构的利益与投资者利益发生冲突时,应确保所在机构利益优先
C.分发的基金宣传推介材料应当为基金管理公司或代销机构统一制作的材料
D.向投资者推介基金时应出示身份证明及从业资格证明
[单选题]基金销售人员陈述所推介的基金业绩时,以下行为不合规的是( )。
A.用所推介基金的过往业绩适当测算其未来表现
B.未对所推介基金的未来业绩作出预测
C.陈述推介基金的历史业绩,并提供业绩信息的原始出处
D.引用第三方基金评价机构的评价结果推介基金
[单选题]关于基金的销售适用性,以下表述正确的是( )。Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的利益Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿基金销售的各个业务环节Ⅳ.基金销售机构只需将基金销售适用性用于销售前期对基金管理人的了解于评价
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
[单选题]张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )。
A.张三的哥哥是 A 上市公司董秘,A 公司已披露年报,利润大幅预增、超市场预期,张三在年报披露后大量买入 A 公司股票
B.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
C.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
D.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规知识开展交易
[单选题]关于基金销售人员陈述基金的过往业绩,以下表述违规的是( )。
A.根据历史数据预测所推介基金的未来业绩
B.不得片面夸大过往业绩
C.业绩陈述应当客观、全面、准确
D.提供业绩信息的原始出处
[单选题]基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是( )。
A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况
B.通过网络方式将所属取得基金销售从业资格人员的姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点进行公示
C.对所属已获得基金销售资格的从业人员,由基金销售机构组织与基金销售相关的职业培训
D.对基金销售人员的销售行为、流动情况进行登记管理
[单选题]关于基金销售机构的销售行为,以下表述正确的是( )。
A.某基金公司成立的销售子公司可以销售其他基金公司管理的基金产品
B.某农村商业银行在未取得基金销售资格时,销售对接货币市场基金的“XX 宝”类产品
C.某小型基金公司开展直销业务,必须取得基金销售资格
D.某地方城市商业银行取得基金销售资格后,所有员工均可销售其代销的基金产品
[判断题]基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务，不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者的交易要求。()
A.正确
B.错误
[判断题]基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用，对不同金额投资者可以收取不同费率的费用。
A.正确
B.错误
[单选题]以下关于基金销售机构的行为适当的是( )
A.将基金产品划分为两大类,货币市场基金和非货币市场基金
B.建议高风险承受能力投资者购买全部基金产品
C.普通投资者购买货币市场基金时仍然要求调查风险承受能力
D.将普通投资者根据风险承受能力划分为两大类,低风险承受能力投资者和高风险承受能力投资者
[单选题]以下情况中不属于基金销售行为的是()
A.证券公司为客户办理 ETF 基金二级市场交易业务
B.基金公司为机构客户办理直销业务
C.互联网平台开展代币市场基金代销业务
D.商业银行为个人客户办理基金认购业务
[多选题]基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。
A. 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B. 承诺利用基金资产进行利益输送
C. 散布虚假信息,扰乱市场秩序
[单选题]客户甲的风险承受能力为中等,基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金,乙的行为违反了( )职业道德要求。
A.客户至上
B.专业审慎
C.诚实守信
D.客户利益优先
[判断题]基金销售人员必须取得基金从业资格才能进行产品推介
A.正确
B.错误
[单选题]根据基金销售适用性与投资者适当性原则,基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?( )
A.风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后,向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务
B.向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务
C.由于遗产继承,将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者
D.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
[单选题]当法律、监督部门规章对从业人员行为有不同规定时,基金从业人员的下列做法中,符合基金从业人员职业道德中的“守法合规”要求的是( )。
A.按法律、部门规章颁布先后,执行新颁布的规定
B.法律效力级别高,按法律规定执行
C.部门规章更具体,按部门规章执行
D.在法律和部门规章中选择更严格的规定执行
