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[单项选择]下列不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。
A. 健全性
B. 合法性
C. 制衡性
D. 独立性
[多项选择]2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。
A. 法律风险
B. 财务风险
C. 道德风险
D. 职业风险
[判断题]基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制大纲两个方面。
[单项选择]（）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A. 1999-12-1
B. 2001-9-1
C. 2002-2-1
D. 2005-3-1
[单项选择]项目的控制目标有：进度控制目标、质量控制目标、成本控制目标和（）目标。
A. 组织控制
B. 经济控制
C. 技术控制
D. 安全控制
[单项选择]甲公司聘请的会计师事务所在对公司内部控制进行评价时，发现该公司存在一处明显的内部控制缺点，可能严重影响内部整体控制的有效性，进而导致企业无法及时防范或发现严重偏离整体控制目标的情形。按照内部控制严重程度分类，该缺陷属于（）。
A. 设计缺陷
B. 运行缺陷
C. 重大缺陷
D. 重要缺陷
[多项选择]基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（）。
A. 严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务
B. 坚持独立性原则
C. 实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录，但不需加盖时间章
D. 加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露
[单项选择]（）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A. 合法、合规性
B. 全面性
C. 审慎性
D. 适时性
[单项选择]公司内部控制的核心是（）。
A. 明确责任
B. 权力制衡
C. 风险控制
D. 严格授权
[单项选择]公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A. 明确责任
B. 权利制衡
C. 风险控制
D. 严格授权
[多项选择]基金管理公司内部控制应当遵循（）。
A. 健全性原则和有效性原则
B. 适当控制原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
[多项选择]基金管理公司内部控制机制包括（）。
A. 员工自律
B. 部门各级主管的检查监督
C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D. 董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
[单项选择]（）是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
A. 总经理
B. 督察长
C. 董事长
D. 部门经理
[多项选择]基金管理公司内部控制基本要求有（）。
A. 部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
B. 严格授权控制
C. 强化内部监察稽核控制
D. 建立科学严密的风险管理系统
[多项选择]基金管理公司内部控制的主要内容包括（）。
A. 投资管理业务控制
B. 信息披露控制
C. 信息技术系统控制
D. 会计系统控制
[多项选择]基金管理公司内部控制制度由（）等部分组成。
A. 内部控制大纲
B. 基本管理制度
C. 部门业务规章
D. 业务操作手册
[简答题]案例鼎裕公司内部控制与公司治理分析【案例背景】鼎裕公司是一家倡导“健康舒适、优质生活”的多元化公司，致力于通过及时地推出有意义的创新产品来改善人们的生活质量。作为全球医疗保健、优质生活和照明领域的领导者，鼎裕公司基于对客户需求的了解以及“精于心简于形”的品牌承诺，将技术和设计融入到了以人为本的解决方案中。鼎裕公司在全国多个省市拥有大约3000名员工，其2007年的销售额达270万元，并在心脏监护、紧急护理和家庭医疗保健、便携式娱乐产品等领域均居于世界领先地位。截至2012年年底，鼎裕公司已建立了23家合资及独资企业，共有4500多名员工。为了获得更好的发展，企业管理层决定从内部控制和公司治理等角度入手，防御风险，严格规范内部控制的各项制度，从而实现企业的稳步增长。下列是关于该公司内部控制与公司治理方面的相关信息：（1）资金支出的审批权限如下：10万元以下由财务经理审批，10万～30万元由总经理审批，30万元以上的大额资金支出由董事长审批。（2）董事会主要由7位董事组成（包括董事会主席），其中5人是执行董事，2人是独立董事。（3）董事会下设有审计委员会，审计委员会每年举行一次会议，并于审计周期的主要日期举行。（4）设有内部审计部门，内审部门的经理由财务经理兼任，并直接向总经理汇报工作，董事会并未就此规定提出异议。（5）该公司系王诚一手创建，由其担任首席执行官，并兼任董事会主席。（6）在报表的信息披露中列示出企业的财务会计信息和非财务会计信息。其中，非财务信息中披露了董事的薪酬政策，分别列明董事的绩效薪酬和非绩效薪酬。【案例要求】根据企业内部控制和公司治理原则的相关规范，逐项分析鼎裕公司的做法是否正确，并简要说明理由。如果企业的做法不正确，请给出合理的应对措施。
[多项选择]中国证监会对基金管理公司内部控制情况监督检查的内容包括（）。
A. 内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
B. 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
C. 业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
D. 基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范
