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[填空题]证券机构除了证券监督管理机构、证券交易所、证券公司外，还有（）机构、证券交易服务机构和证券业协会。
[多项选择]我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（）行为。
A. 直接或者以化名持有、买卖股票
B. 借他人名义持有、买卖股票
C. 收受他人赠送的股票
D. 就股票趋势提出自己的看法
[多项选择]经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准的证券服务机构有（）。
A. 社团
B. 资信评估机构
C. 保险公司
D. 财务顾问机构
E. 投资咨询机构
[单项选择]我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务（）对证券公司进行管理。
A. 种类
B. 类型
C. 范围
D. 性质
[多项选择]我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有（）。
A. 监管权
B. 现场检察权
C. 检察权
D. 管理权
[多项选择]下列证券中属于我国证券法调整范围的是（）。
A. 股票
B. 公司债券
C. 金融债券
D. 国库券
E. 法定公益金
[填空题]我国《证券法》规定的证券指资本证券，具体范围包括：股票、（）和国务院认定的其它证券。
[多项选择]按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。
A. 证券经纪、证券投资咨询
B. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C. 证券承销与保荐，证券自营
D. 证券资产管理
[填空题]我国《证券法》规定，证券交易应遵循（）的原则。
[多项选择]根据我国《证券法》的规定，证券承销制度必须满足（）。
A. 发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B. 发行人推销证券的方法有两种：自销和承销
C. 按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种
D. 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行
[单项选择]我国《证券法》规定，证券公司变更持有（）以上股权的股东，需要经证券监管部门批准。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 3%
[多项选择]《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括（）。
A. 保护客户资产
B. 防范证券公司账外经营
C. 完善公司治理结构
D. 不正当竞争
[多项选择]我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（）服务，不以营利为目的的法人。
A. 集中登记
B. 存管
C. 结算
D. 成交
[单项选择]我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。
A. 证券交易所
B. 中国人民银行
C. 国务院
D. 国务院证券监督管理机构
[单项选择]我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。
A. 混业经营、集中管理
B. 混业经营、分业管理
C. 分业经营、分业管理
D. 分业经营、统一管理
[单项选择]我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告、没收违法所得，可以并处（）的罚款。
A. 10万～30万元
B. 30万～60万元
C. 20万～60万元
D. 20万～50万元
[判断题]我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，可以以营利为目的的法人。（）
[单项选择]根据我国《证券法》规定，因突发事件而影响证券交易的正常进行，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。下列选项中会实行技术性停牌的情况不包括（）。
A. 上市公司涉嫌违规需要进行调查
B. 上市公司计划进行重组
C. 上市证券计划换发新票券
D. 上市公司计划供股集资
[单项选择]我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A. 150
B. 180
C. 200
D. 230
