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[单项选择]根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。
A. 累计询价
B. 询价方式
C. 上网竞价方式
D. 协商定价方式
[单项选择]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，应自去除之日起已满（）个月。
A. 6
B. 12
C. 18
D. 24
[单项选择]股东大会就发行证券事项作出决议，必须经（）通过。
A. 全体股东的1/2
B. 出席会议的股东的1/2
C. 全体股东的2/3
D. 出席会议的股东的2/3
[单项选择]（）即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。
A. 余额包销
B. 混合推销
C. 尽力推销
D. 全额包销
[多项选择]询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（）。
A. 证券投资基金管理公司
B. 证券公司
C. 信托投资公司
D. 保险机构投资者
[判断题]我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法作出核准或不予核准的决定。（）
[单项选择]资产支持证券是资产证券化产生的资产，我国的资产支持证券在（）上发行和交易。
A. 交易所债券市场
B. 债券回购市场
C. 银行间同业拆借市场
D. 银行间债券市场
[单项选择]设立证券登记结算机构必须经（）批准。
A. 中国证券业协会
B. 中国人民银行
C. 国家外汇管理局
D. 国务院证券监督管理机构
[单项选择]主承销商自主推荐询价对象，应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明的推荐决策机制，并报（）登记备案。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 中国证监会派出机构
D. 财政部
[单项选择]根据（）规定，已发行的证券在证券交易所上市前，发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。
A. 中国证券业协会
B. 证监会
C. 中国证券登记结算公司
D. 公司所在地中国证监会派出机构
[判断题]股东大会就发行证券事项作出决议，必须经全体股东的2/3通过。（）
[多项选择]证券公司（），必须经证券监督管理机构批准。
A. 在境外设立
B. 收购
C. 参股证券经营机构
D. 变更公司章程中的一般条款
[单项选择]（）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
A. 审批制
B. 注册制
C. 核准制
D. 以上都不对
[多项选择]我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（）行为。
A. 直接或者以化名持有、买卖股票
B. 借他人名义持有、买卖股票
C. 收受他人赠送的股票
D. 就股票趋势提出自己的看法
[判断题]私募证券是指向特定的投资者发行的证券，私募债券的发行对象一般是特定的机构投资者。（）
[判断题]间接发行方式只适用于有既定发行对象或发行人知名度高、发行数量少、风险低的证券。（）
[判断题]证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准。（）
