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发布时间:2024-05-26 00:07:06

[多项选择]询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。
A. 证券投资基金管理公司
B. 证券公司
C. 信托投资公司
D. 保险机构投资者

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[单项选择]主承销商自主推荐询价对象,应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定,制定明确的推荐原则和标准,建立透明的推荐决策机制,并报()登记备案。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 中国证监会派出机构
D. 财政部
[单项选择]询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的,应自去除之日起已满()个月。
A. 6
B. 12
C. 18
D. 24
[多项选择]根据《证券发行与承销管理办法》的规定,下列关于公开发行股票询价和申购程序的说法中,正确的有()。
A. 网下投资者参与报价时,应当持有一定金额的非限售股份
B. 符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价,主承销商无正当理由不得拒绝
C. 公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者的数量不少于10家
D. 网下投资者报价后,发行人和主承销商应当依法剔除一部分报价最高的部分,剔除部分的投资者可以重新确定报价再次参与网下申购
[单项选择]《证券发行与承销管理办法》(2010年修订)规定,公开发行股票数量少于4亿股的,向参与网下配售的询价对象配售股票数量不超过本次发行总量的()。
A. 20%
B. 25%
C. 40%
D. 50%
[单项选择]发行公司委托证券发行承销中介机构向认购者出售股票的方式是()。
A. 直接发行
B. 委托发行
C. 有偿增资发行
D. 无偿增资发行
[单项选择]根据我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票以()确定股票发行价格。
A. 累计询价
B. 询价方式
C. 上网竞价方式
D. 协商定价方式
[单项选择]根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果发行()亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]《证券发行与承销管理办法》规定,网下中签率为网上中签率的2至4倍时,发行人和承销商应将本次发售股份中的()从网下向网上回拨。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单项选择]根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第69号)规定,首次公开发行股票应通过()的方式确定股票发行价格。
A. 估值
B. 询价
C. 投标
D. 竞价
[多项选择]根据《证券发行与承销管理办法》的规定,股份有限公司首次公开发行股票采用网上和网下同时发行的,应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先给特殊机构配售,下列选项中,该特殊机构有()。
A. 公开募集设立的证券投资基金
B. 私募股权投资基金
C. 社保基金投资管理人管理的社会保障基金
D. 信托基金
[单项选择]()即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。
A. 余额包销
B. 混合推销
C. 尽力推销
D. 全额包销
[单项选择]()由证券发行者、证券承销商(中介机构)和证券投资者三个元素构成。
A. 原始市场
B. 一级市场
C. 流通市场
D. 二级市场
[单项选择]承销商代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。
A. 代销
B. 余额包销
C. 全额包销
D. 包销
[判断题]主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。()
[判断题]集合票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价,主承销商可与企业协商发行符合特定需求的集合票据。()
[判断题]企业发行集合票据应由符合条件的承销机构承销。()
[判断题]上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销。()
[多项选择]根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况采取()等方式。
A. 向社会公众配售
B. 向战略投资者配售
C. 向参与网下配售的询价对象配售
D. 向参与网上发行的投资者配售
[单项选择]根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果公开发行的股票数量在4亿股以下,提供有效报价的询价对象不足()家的,应终止发行。
A. 20
B. 30
C. 40
D. 50

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