更多"()原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业"的相关试题:
[判断题]为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。()
[单项选择]不伤害原则是指在诊治、护理过程中()
A. 不使病人的身体受到损伤
B. 不使病人在经济方面负担过重
C. 不使病人在心理上受到损伤
D. 不使病人的身心受到损伤
E. 不使病人的生活质量下降
[填空题]对证券市场的监管主要包括对()的监管、对证券发行的监管、对证券交易的监管以及对()的监管。
[多项选择]()指在一个清算期中,对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额,对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。
A. 全额清算
B. 净额清算
C. 总额清算
D. 差额清算
[判断题]对转融通担保证券账户内记录的证券,由证券金融公司以自己的名义,行使对证券发行人的权利。()
[判断题]中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。()
[多项选择]我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有()。
A. 监管权
B. 现场检察权
C. 检察权
D. 管理权
[判断题]《证券账户管理规则》规定,中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理,投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。()
[单项选择]各单位开展商品套期保值业务,应当坚持规模相当原则,规模相当原则是指在制定年度商品套期保值计划时,商品套期保值总额不能超过现货合同总金额的()。
A. 70%
B. 80%
C. 85%
D. 90%
[判断题]《证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,建议他人买卖该证券,自己没有违法所得的,不处以罚款。()
[多项选择]证券市场监管是指证券管理机关运用()手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
A. 法律的
B. 经济的
C. 行政的
D. 市场的
[多项选择]对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是()。
A. 应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理
B. 健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益
C. 应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D. 应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
[单项选择]()会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 国务院证券监督管理机构
D. 国务院证券监督管理机构分支机构