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[判断题]经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动，还可运用受托管理的企业年金进行投资。（）
[单项选择]1987年9月，中国人民银行总行批准成立的新中国第一家证券公司是（）。
A. 上海申银证券公司
B. 上海万国证券公司
C. 华夏证券公司
D. 深圳特区证券公司
[判断题]设立证券登记结算机构不一定要经国务院证券监督管理机构批准。（）
[多项选择]经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准的证券服务机构有（）。
A. 社团
B. 资信评估机构
C. 保险公司
D. 财务顾问机构
E. 投资咨询机构
[多项选择]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可依法经营（）业务。
A. 证券承销与保荐
B. 证券自营
C. 证券经纪
D. 为客户融资融券交易
E. 证券资产管理
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A. 1
B. 3
C. 4
D. 6
[单项选择]在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[单项选择]证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（）
A. 设立、收购或者撤销分支机构
B. 变更业务范围或者注册资本
C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D. 变更公司章程
[判断题]任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构审查批准，均不得经营（）证券业务。
[多项选择]《证券投资基金法》规定，基金管理人应当"依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的（）事宜"。
A. 发售
B. 申购
C. 赎回
D. 登记
[多项选择]在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（）。
A. 私营公司
B. 合资公司
C. 有限责任公司
D. 股份有限公司
[判断题]为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。（）
[多项选择]我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（）行为。
A. 直接或者以化名持有、买卖股票
B. 借他人名义持有、买卖股票
C. 收受他人赠送的股票
D. 就股票趋势提出自己的看法
[判断题]国务院证券监督管理机构根据各个证券的具体情况可以调整注册资本最低限额，但不得少于上述规定的限额。（）
[单项选择]上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的规定时间，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。该时间为（）。
A. 上半年结束之日起1个月内
B. 上半年结束之日起2个月内
C. 上半年结束之日起45日内
D. 上半年结束之日起15日内
[多项选择]上市公司和公司债券上市交易的公司，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的中期报告中，应包括（）。
A. 公司财务会计报告和经营情况
B. 涉及公司的重大诉讼事项
C. 已发行的股票的情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额
D. 提交股东大会审议的重要事项
E. 董事、监事、经理的持股情况
[判断题]证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，经过有关部门的批准，可以买卖股票。（）
[单项选择]根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
[多项选择]某公司申请公开发行新股，国务院证券监督管理机构核准了其申请，公司发行了股票，但是未上市交易，国务院证券监督管理机构发现该公司的发行条件不符合法律规定，以下说法正确的是：（）
A. 国务院证券监督管理机构应当撤销发行核准决定
B. 该公司应按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人
C. 保荐人有过错的，应当与发行人承担连带责任
D. 发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任
