更多"证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年"的相关试题:
[判断题]证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（）
[多项选择]期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但（）的除外。
A. 期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B. 在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其它董事、监事
C. 在同一期货公司内，营业部负责人改任其它营业部负责人
D. 在同一期货公司内，营业部负责人改任期货公司总经理
[判断题]期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。（）
[单项选择]证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[多项选择]按法规，（）应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。
A. 基金管理公司
B. 基金托管银行
C. 基金业协会
D. 基金销售机构
[单项选择]中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。
A. 中国证监会
B. 相关派出机构
C. 中国期货业协会
D. 中国证券业协会
[判断题]期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。（）
[多项选择]上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（）。
A. 成交金额最大的5家会员营业部的名称
B. 成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出数量
C. 成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出金额
D. 股份统计信息
[判断题]在离任审计和离任审查期间的人员可以到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门任职。（）
[判断题]期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。（）
[判断题]期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。（）
[单项选择]集团公司对所有项目管理处负责人实行定期和不定期交流，至少每（）年交流一次，离任时实行离任审计
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有（）的责任。
A. 发现
B. 制止
C. 上报
D. 处罚
[判断题]自取得任职资格之日起15个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。（）
[判断题]自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留1年有效。（）
[填空题]对领导干部实行自然资源资产离任审计和任期重大资源环境损害（）。
[判断题]基层机构网点负责人进行轮岗后，不必再对其实施离任审计。
[单项选择]证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司（）。
A. 暂停与该证券公司的业务关系
B. 终止与该证券公司的介绍业务关系
C. 限期整改
D. 出具警示函
[单项选择]申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。
A. 5
B. 3
C. 2
D. 4
