更多"证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券"的相关试题:
[判断题]期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。（）
[判断题]期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。（）
[判断题]期货公司应当向营业部所在地的期货交易所提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（）
[单项选择]证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]企业应当在辅导期结束后（）个工作日内将加盖企业公章的《报告表》报送所在地外汇局。
A. 5天
B. 10天
C. 15天
D. 20天
[判断题]期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。（）
[判断题]期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。（）
[单项选择]证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[判断题]客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。（）
[判断题]自取得任职资格之日起15个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。（）
[判断题]自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留1年有效。（）
[多项选择]期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效，但（）的除外。
A. 期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B. 在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其它董事、监事
C. 在同一期货公司内，营业部负责人改任其它营业部负责人
D. 在同一期货公司内，营业部负责人改任期货公司总经理
[单项选择]申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。
A. 5
B. 3
C. 2
D. 4
[单项选择]期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。
A. 拟设立营业部的决议文件
B. 营业部的管理制度文本
C. 拟任负责人任职资格申请材料或证明
D. 妥善处理客户保证金和持仓的报告
[判断题]申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（）
[判断题]申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（）
[判断题]在同一期货公司内，总经理改任营业部负责人，其任职资格不会自改任之日起自动失效。（）
[判断题]申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。（）
[判断题]取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。（）
