更多"证券经纪业务中，资金账户挂失补办时，经办人需查验客户所提供的相关资料、"的相关试题:
[多项选择]证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明（）。
A. 变更事项
B. 变更时间
C. 变更数量
D. 签名或盖章
[多项选择]下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有（）。
A. 已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账户卡
B. 客户填写"客户有关资料更改申请"交经办人
C. 将"客户有关资料更改申请"交营业部相关负责人实时审核签字
D. 经办人将"客户有关资料更改申请"归入客户资料档案留存
[多项选择]下列关于证券经纪业务资金账户挂失、补办的说法中正确的有（）。
A. 经办人查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的一致性、真实性，存档的身份证件复印件与客户本人的一致性，交复核员复核
B. 复核员通过系统进行实时复核，复核要求与经办人查验要求相同
C. 经办和复核分别在"客户有关资料更改申请"上签名或盖章，与客户户口所在地公安机关出具的身份证明一并归入客户资料档案留存
D. 经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明变更事项、变更时间，并签名或盖章
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。
A. 0.5%
B. 1%
C. 3%
D. 5%
[单项选择]在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。
A. 交易通道服务
B. 有形服务
C. 信息咨询服务
D. 技术服务
[判断题]证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（）
[判断题]证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。（）
[单项选择]投资银行证券经纪业务的资金账户中，允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是（）。
A. 现金账户
B. 保证金账户
C. 结算账户
D. 证券账户
[单项选择]证券经纪业务（）。
A. 不可以通过证券交易所代理买卖证券
B. 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C. 不可以通过柜台代理买卖证券
D. 经纪关系的建立形成实质上的委托关系
[单项选择]证券经纪业务中，客户是（），证券经纪商是（）。
A. 委托人，受托人
B. 受托人，委托人
C. 委托人，委托人
D. 受托人，受托人
[单项选择]证券公司从事证券经纪业务可以（）。
A. 客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B. 提供虚假、误导性信息
C. 采取不正当竞争手段开展业务
D. 诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
[判断题]在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。（）
[判断题]《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。（）
[单项选择]在证券经纪业务中（）。
A. 证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
B. 建立的经纪关系形成了实质上的委托关系
C. 仅能通过柜台代理买卖证券
D. 委托单的性质上不同于委托合同
[判断题]证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）
[单项选择]证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A. 合规风险
B. 管理风险
C. 政策风险
D. 技术风险
[多项选择]证券经纪业务禁止行为包括（）。
A. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
[多项选择]证券经纪业务风险主要包括（）。
A. 合规风险
B. 管理风险
C. 政策风险
D. 技术风险
[多项选择]证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（）。
A. 按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B. 按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
