更多"证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，并向客户承诺或"的相关试题:
[多项选择]证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。
A. 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B. 证券投资顾问服务的内容和方式
C. 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
D. 证券投资顾问不得代客户作出投资决策
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（）
[判断题]《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。（）
[判断题]证券经纪业务的在理财顾问服务中，证券公司只提供投资建议，最终决策权在客户。如果客户接受建议并实施，由此产生的所有证券投资的风险和收益由客户和公司共同承担。（）
[判断题]证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议。（）
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认。（）
[判断题]证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（）
[判断题]证券、期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。（）
[判断题]证券投资顾问向不特定客户提供证券估值等研究成果，关注证券定价，但不关注买卖时机等具体的操作性投资建议。（）
[单项选择]证券公司及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A. 诚实守信
B. 诚实信用
C. 勤勉刻苦
D. 审慎投资
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。（）
[判断题]合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人账户。（）
[判断题]投资顾问是向投资者提供证券投资建议服务。（）
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。
A. 公平
B. 合理
C. 自愿
D. 公开
[单项选择]证券公司应当至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
A. 每年
B. 每两年
C. 每三年
D. 不定期
[单项选择]集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
A. 本公司
B. 资产托管机构
C. 与本公司有关联方关系的公司
D. 与资产托管机构有关联方关系的公司
[判断题]《证券投资顾问业务暂行规定》明确，以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行该规定的各项规范要求，可以不纳入证券投资顾问业务管理。（）
[判断题]依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务，不就该项服务与客户单签协议、单收费用，且收取的证券经纪佣金不超过上限的，无须取得证券投资咨询业务资格。（）
