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发布时间:2024-03-08 21:07:01

[判断题]在特殊情况下可以他人名义进行自营业务。()

更多"在特殊情况下可以他人名义进行自营业务。()"的相关试题:

[判断题]自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。()
[判断题]自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行。()
[判断题]证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。()
[判断题]取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。()
[单项选择]自营业务必须以(),通过专用自营席位进行。
A. 证券公司自身名义
B. 他人名义
C. 交易指令
D. 公司名义
[判断题]自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()
[判断题]资产管理业务可以与自营业务联系起来。()
[多项选择]对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循()原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
A. 客观
B. 公正
C. 公开
D. 可量化
[单项选择]证券公司从事证券自营业务可以()。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 假借他人名义进行自营业务
[单项选择]某环境影响评价工程师以他人名义或允许他人以本人名义从事环境影响评价及相关业务,其应受到的处罚是()。
A. 通报批评
B. 行政处分
C. 注销登记
D. 暂停业务
[多项选择]证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的()。
A. 保密意识
B. 合规操作意识
C. 合作意识
D. 风险控制意识
[判断题]与租借仓库相比,特别是在需求量大且稳定或者需要特殊仓储技术的情况下,自营仓库能使企业更好地进行管理控制,且成本更低、灵活性更高。
[多项选择]证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
A. 每月
B. 每季
C. 每半年
D. 每年
[判断题]我国货币经纪公司可以从事金融产品的自营业务。( )
[单项选择]证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的()%的,无须取得证券自营业务资格。
A. 80
B. 85
C. 90
D. 95
[判断题]经中国证监会批准,证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个自营业务相分离。()
[判断题]特殊情况下,上级地税机关可以越级进行督查.
[判断题]在特殊情况下是可以在有压力的管道上进行检修工作
[单项选择]上海黄金交易所()会员可进行自营和代理业务。
A. 综合类
B. 金融类
C. 自营类
D. 做市商

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