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[单选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户资料自业务结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起,至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
[判断题]各级机构应当持续关注新开及存量客户的信息变更情况，当账户持有人国籍、证件类型、电话、地址等信息发生变更且表明账户持有人税收居民身份可能变化以导致原有声明文件信息不准确或者不可靠时，客户经理或营业网点人员应要求账户持有人或机构授权人重新提供有效声明文件。
A.正确
B.错误
[单选题]1对于未参与CRS的国家或地区的非金融机构均应识别为“消极非金融机构”"
A.对
B.错"
[多选题] 金融机构、特定非金融机构应当对以下哪些资产采取冻结措施：（ ）( )
A. 发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产
B.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的
C.涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，收取的被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益
D.涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，因受偿债权收取的款项
[多选题]3.9.金融机构、特定非金融机构应当对以下哪些资产采取冻结措施：（）( )
A.发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产
B.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的
C.涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间收取的被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益
D.涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间因受偿债权收取的款项
[单选题]发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,金融机构、特定非金融机构应当立即采取冻结措施。采取冻结措施后,应立即将资产数额、权属、位置、交易信息等情况以书面形式报告( )。
A.资产所在地县级公安机关和市、县国家安全机关,同时抄报资产所在地中国人民银行分支机构
B.客户户籍所在地或注册地县级公安机关和市、县国家安全机关,同时抄报当地中国人民银行分支机构
C.金融机构总部所在地县级公安机关和市、县国家安全机关,同时抄报金融机构总部所在地中国人民银行分支机构
D.只需冻结,无需报告
[判断题]金融机构、特定非金融机构应当指定专门机构或者人员关注并及时掌握恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的变动情况;完善客户身份信息和交易信息管理，加强交易监测。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]7.0.金融机构、特定非金融机构应当指定专门机构或者人员关注并及时掌握恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的变动情况;完善客户身份信息和交易信息管理加强交易监测。( )
A.正确
B.错误
[单选题]人民法院受理破产申请后,债务人的债务人或者财产持有人应当向( )清偿债务或者交付财产。
A.法院
B.管理人
C.债权人
D.债权人委员会
[多选题]非居民标识是指我行用于检索判断存量个人账户持有人是否为非居民个人的有关要素，包括但不限于：
A.账户持有人的境外身份证明
B.账户持有人的境外现居地址或者邮寄地址，包括邮政信箱
C.账户持有人的境外电话号码
D.账户代理人或者授权签字人的境外地址
[单选题]下列非金融机构属于消极非金融机构的是（）
A.上一公历年度内，股息、利息、租金、特许权使用费收入等不属于积极经营活动的收入，以及据以产生前述收入的金融资产的转让收入占总收入比重70%以上的非金融机构
B.上一公历年度末，拥有可以产生股息、利息、租金、特许权使用费收入等不属于积极经营活动的收入的金融资产占总资产比重50%以上的非金融机构
C.税收居民国（地区）实施金融账户涉税信息自动交换标准的投资机构
D.正处于资产清算或重组过程中的企业
[单选题] 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金分额持有人的开户资料和与销售业务有关的其它资料,保存期不少于()。
A.7年
B.8年
C.10年
D.15年
[单选题]《关于企业年金养老金产品有关问题的通知》规定,养老金产品投资管理人应当接受份额持有人和( )的监督。
A.托管人
B.账管人
C.代理人
D.受托人
[判断题]. 持有人拒绝交出应当查封、扣押的财物、文件的,公安机关可以依法查封、扣押。
A.正确
B.错误
[单选题]采取调取、查封、扣押措施,应当收集原物原件,会同持有人或者保管人_____,当面逐一拍照、登记、编号,开列清单,由在场人员当场核对、签名,并将清单副本交财物、文件的持有人或者保管人。( )
A.证人
B.使用人
C.见证人
D.律师
