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[判断题]证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（）
[多项选择]内幕交易是指证券交易内幕信息的（）利用内幕信息从事证券交易活动。
A. 知情人
B. 非法获取内幕信息的人
C. 证券监督管理机构工作人员
D. 委托人
[判断题]内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（）
[多项选择]证券交易中的内幕信息包括（）。
A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化
B. 公司涉及的重大诉讼
C. 公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%
D. 公司债务担保的重大变更
[单项选择]证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[多项选择]根据《证券法》，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，对其处罚包括（）。
A. 责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
D. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上50万元以下的罚款
[单项选择]我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告、没收违法所得，可以并处（）的罚款。
A. 10万～30万元
B. 30万～60万元
C. 20万～60万元
D. 20万～50万元
[多项选择]披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，承担赔偿责任的主体有（）。
A. 发行人
B. 不能够证明自己没有过错的发行人的董事
C. 有过错的上市公司的控股股东
D. 上市公司
[判断题]《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，建议他人买卖该证券，自己没有违法所得的，不处以罚款。（）
[多项选择]证券投资策略是指导投资者进行证券投资时所采用的（）的总称，它综合地反映了投资者的投资目标、风险态度以及投资期限等主客观因素。
A. 投资规则
B. 行为模式
C. 投资流程
D. 收益水平
[判断题]真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。（）
[判断题]《证券账户管理规则》规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。（）
[单项选择]证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境。这体现了证券投资基金（）的作用。
A. 为中小投资者拓宽了投资渠道
B. 优化金融结构，促进经济增长
C. 有利于证券市场的稳定和健康发展
D. 完善金融体系和社会保障体系
[判断题]投资者应当配合会员的适当性管理，不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。（）
[判断题]投资顾问是向投资者提供证券投资建议服务。（）
[多项选择]证券交易内幕信息的知情人包括（）。
A. 发行人的董事、监事、高级管理人员
B. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D. 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
[判断题]信息披露的标准在于使证券市场和投资者得到投资判断所需要的信息，但又避免证券市场充斥过多的噪音。（）
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示（）信息，方便投资者查询、监督。
A. 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B. 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C. 证券投资顾问服务的内容和方式
D. 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
