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发布时间:2023-10-24 02:50:38

[多项选择]推出融资融券业务对资本市场发展带来的风险包括()。
A. 对标的证券有助涨助跌的作用
B. 使得证券交易更易被操纵
C. 对金融体系的稳定性带来一定威胁
D. 不利于投资者利用衍生工具进行避险和套利

更多"推出融资融券业务对资本市场发展带来的风险包括()。"的相关试题:

[单项选择]证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。
A. 8%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[多项选择]推出融资融券业务对资本市场发展的积极影响包括()。
A. 证券市场形成做空机制
B. 增强证券市场的流动性和连续性
C. 促进资本市场和货币市场之间资源的合理有效配置
D. 有利于提高监管的有效性
[判断题]当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时,折算率为100%。()
[多项选择]债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务,可能的处罚措施有()。
A. 由中国人民银行给予警告,并可处3万元人民币以下的罚款
B. 可暂停或取消其债券交易业务资格
C. 对直接负责的主管人员和直接责任人员,由其主管部门给予纪律处分
D. 违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的,按其规定处理
[判断题]证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券。()
[多项选择]标准券折算率需要达到以下效果:当融资方到期无法归还融入款项后,融券方变卖质押券所得款项可以弥补融资方融入的()。
A. 款项
B. 利息
C. 违约金
D. 相关交易费用
[判断题]证券公司向客户提供融资、融券中收取的保证金可以用证券冲抵。()
[单项选择]客户融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的()调高,证券公司将相应提高融资利率或融券利率。
A. 同期金融机构活期存款基准利率
B. 同期金融机构1年期存款基准利率
C. 同期金融机构1年期贷款基准利率
D. 同期金融机构贷款基准利率
[判断题]融资租赁业务属于无风险表外业务。()
[多项选择]可作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件有()。
A. 在交易所上市交易满6个月
B. 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
C. 股东人数不少于4000人
D. 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%
[多项选择]对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。
A. 未按照要求提供有关情况
B. 在证券公司从事证券交易不足半年
C. 交易结算资金未纳入第三方存管
D. 有重大违约记录
[单项选择]对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司可以向其融资、融券。
A. 证券投资经验不足
B. 缺乏风险承担能力
C. 在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年
D. 上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东
[判断题]未了结相关融券交易前,客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。()
[判断题]证券公司在交易所从事融资融券交易,应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户,并在开户后3个交易日内报交易所备案。()
[判断题]项目融资业务中的建设期较长,所以贷款人从事项目融资业务较少考虑政策风险。
[单项选择]二类贸易融资业务比一类贸易融资业务风险()。
A. 高
B. 低
C. 相同
D. 以上都不是
[简答题]贷款人从事项目融资业务应主要关注哪些风险?
[单项选择]风险主体为我行境外分行的风险参与业务,或风险参与行为我行境外分行的非融资性风险出让业务,境内分行无需占用()
A. 境外分行额度
B. 所在国家(地区)的国别风险限额
C. 境外分行额度和所在国家(地区)的国别风险限额
D. 境外分行额度或所在国家(地区)的国别风险限额
[多项选择]作为融资买入或融券卖出的标的证券,日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的基准指数,在深圳证券交易所是指()。
A. 深证新指数
B. 深证100指数
C. 深证综合指数
D. 中小板指数

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