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[单项选择]（）是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。
A. 独立诚信原则
B. 谨慎客观原则
C. 勤勉尽职原则
D. 公正公平原则
[判断题]公正公平原则，是指证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。（）
[多项选择]基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有（）行为。
A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 对证券投资业绩进行预测
C. 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
D. 违规承诺收益或者承担损失
[多项选择]证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（）。
A. 履行保密义务
B. 可以传递给委托单位
C. 不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券
D. 可以将信息提供给媒体
E. 不得泄露
[单项选择]证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
A. 守法合规
B. 资格管理
C. 约定运作
D. 集中管理
[判断题]证券分析师在跨墙期间不得依据投资银行项目的非公开信息，对外发布相关上市公司的研究报告。（）
[多项选择]在上市公司上市后的信息披露基本原则中，发行人公开披露信息涉及财务会计、法律、资产评级等事项的，应当由（）等专业性中介机构审查验证，并出具书面意见。
A. 会计师事务所（证券从业资格）
B. 律师事务所
C. 资产评估机构
D. 评级机构
[单项选择]证券公司偿还次级债务，应当在到期日前至少（）在公司网站公开披露。
A. 2日
B. 2个工作日
C. 3日
D. 3个工作日
[判断题]证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息，但财务信息可以不公开披露。（）
[多项选择]证券分析师在分析公司盈利能力时，应当排除的因素有（）。
A. 证券买卖等非正常项目
B. 已经或将要停止的营业项目
C. 重大人事变动
D. 会计准则和财务制度变更带来的累计影响
[多项选择]首次公开发行股票的信息披露，应当发布或放置于（），供社会公众查阅。
A. 国务院证券监督管理机构指定的媒体
B. 公司住所
C. 律师事务所
D. 证券交易所
[判断题]分析师通过自身分析研究得出的有关上市公司经营状况的判断属内幕信息，可以向客户披露。（）
[判断题]期货公司应当按照期货业协会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。（）
[多项选择]基金托管人应当对基金管理人编制的（）等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。
A. 基金资产净值、份额净值
B. 申购和赎回价格
C. 基金定期报告
D. 定期更新的招募说明书
[简答题]对于黄金投资分析师投资分析、预测或建议中所使用和依据的原始信息资料有什么规定？
[多项选择]企业应当在财务报表的显著位置披露编报企业的相关重要信息，下列属于应当披露的信息的有（）。
A. 编报企业的名称
B. 资产负债表日或财务报表涵盖的会计期间
C. 人民币金额单位
D. 财务报表是合并财务报表的，应当予以标明
[判断题]基金销售费用的公开披露，是指基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式，并载明费率标准及费用计算方法。（）
[判断题]上市公司的招股说明书的格式应依据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号》。（）
