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[判断题]《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。（）
[多项选择]我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（）行为。
A. 直接或者以化名持有、买卖股票
B. 借他人名义持有、买卖股票
C. 收受他人赠送的股票
D. 就股票趋势提出自己的看法
[多项选择]依据《证券法》的规定，对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为，包括：（）。
A. 接受他人委托从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益
C. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
D. 中国证监会、协会禁止的其他行为
[单项选择]（）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。
A. 《证券公司业务范围审批暂行规定》
B. 《证券法》
C. 《证券投资顾问业务暂行规定》
D. 《证券经纪人管理暂行规定》
[多项选择]《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是（）。
A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构
[单项选择]《证券法》规定，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担（）。
A. 赔偿责任
B. 法律责任
C. 刑事责任
D. 民事责任
[多项选择]依《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员必须（）。
A. 遵守协会和期货交易所的自律规则
B. 不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
C. 遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定
D. 不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
[多项选择]《银行业从业人员职业操守》规定，银行业从业人员应当遵守"忠于职守"的原则。这一原则要求银行业从业人员（）。
A. 保护所在机构的知识产权
B. 保护所在机构的专有技术
C. 保护所在机构的商业秘密
D. 维护所在机构的形象
E. 遵守行业自律规范
[单项选择]我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告、没收违法所得，可以并处（）的罚款。
A. 10万～30万元
B. 30万～60万元
C. 20万～60万元
D. 20万～50万元
[判断题]根据《证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务可以合并管理。（）
[单项选择]现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》的规定，证券交易所（）。
A. 必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
B. 可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
C. 可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
D. 可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
[判断题]从业人员具有阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务的权力。（）
[判断题]投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，可以代理委托人从事证券投资。（）
[多项选择]《证券法》规定，操纵证券市场的行为包括（）。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
C. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势等操纵证券交易价格
E. 公布公司股权结构的重大变化
[单项选择]期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循（）原则。
A. 独立客观
B. 诚实信用
C. 公平公正
D. 尽职尽责
[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》情节轻微的会受到警告处分。（）
[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。（）
[单项选择]根据《期货从业人员管理办法》规定，（）负责组织从业资格考试。
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会及其派出机构
C. 国家外汇管理局
D. 商务部
[多项选择]《银行业从业人员职业操守》中规定，银行业从业人员需（）。
A. 遵守《银行业从业人员职业操守》
B. 接受从业人员所在机构的监督
C. 接受银行业自律组织的监督
D. 接受银行业监管机构的监督
E. 接受社会公众的监督
