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发布时间:2023-10-04 05:45:13

[判断题]我国的介绍经纪商的主要业务是接受其他期货公司的委托代理客户交易。()

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[判断题]在我国,为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是介绍经纪商。()
[判断题]证券公司不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()
[判断题]目前,我国的介绍经纪商是券商IB制度。()
[判断题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。()
[判断题]证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()
[判断题]证券公司可以接受任何期货公司的委托从事介绍业务。()
[单项选择]目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的()。
A. 证券公司
B. 资产管理公司
C. 信托公司
D. 基金公司
[判断题]为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易,但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。()
[单项选择]取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理股指期货交易开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险()。
A. 进行相关知识测试和风险评估,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
B. 做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度
C. 然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
D. 做好开户入金指导,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
[判断题]期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作()。
[判断题]我国现行的法规规定,证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托,也不得将营业场所延伸到规定场所以外。()
[多项选择]下列行为中,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有()。
A. 收付、存取或者划转期货保证金
B. 代理客户从事期货交易
C. 将客户介绍给期货公司
D. 中国证监会禁止的其它行为
[单项选择]任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者组织变相期货交易活动的,(),没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。
A. 勒令停业整顿
B. 撤销期货业务许可
C. 予以取缔
D. 予以警告
[判断题]取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。()
[判断题]证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,但是可以替客户下单操作,对于盈亏可共同分担。()
[判断题]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。()
[判断题]期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。()

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