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[单项选择]同时直接从事存款业务、信托业务、证券业务、保险业、财务代理业务的是（）。
A. 金融集团
B. 银行控股公司
C. 全能银行
D. 金融控股公司
[判断题]货币经营业一旦从事存款业务，便转化成为商业银行。（）
[多项选择]设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有（）。
A. 注册资本最低限额为人民币5000万元
B. 净资产不低于人民币1亿元
C. 有合格的经营场所和业务设施
D. 董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
E. 两名以上的注册会计师
[多项选择]从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。
A. 合法合规原则
B. 集中管理原则
C. 独立运行原则
D. 岗位分离原则
[单项选择]投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（）名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。
A. 5000万元
B. 3000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[判断题]具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。（）
[判断题]《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。（）
[单项选择]证券公司从事证券自营业务可以（）。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 假借他人名义进行自营业务
[单项选择]证券公司从事证券经纪业务可以（）。
A. 客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B. 提供虚假、误导性信息
C. 采取不正当竞争手段开展业务
D. 诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
[多项选择]信托投资是以信托存款等方式为消费者提供投资服务解决方案，包括股票质押信托投资、信托存款等。一般采取（）等信用增级方式。
A. 优先劣后结构化设计
B. 股权转让和回购承诺
C. 财务控制
D. 银行高信用贷款
E. 政府信用担保
[单项选择]信托的应用范围非常广泛，以下属于按受托人从事的信托业务是否为商业行为划分的是（）。
A. 民事信托和商事信托
B. 资金信托和财产信托
C. 自由信托和法定信托
D. 个人信托和法人信托
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。（）
[单项选择]保险业和银行业、证券业、信托业实行（）、分业管理，保险公司与银行、证券、信托业务机构分别设立。国家另有规定的除外。
A. 分业经营
B. 单独经营
C. 合作经营
D. 分别经营
[判断题]证券公司及其从事直接投资业务的子公司之间要建立信息隔离机制。（）
[判断题]取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。（）
[多项选择]在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时，证券经营机构不能（）。
A. 提供不真实材料
B. 提供不准确材料
C. 提供不完整材料
D. 逃避调查
[判断题]证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（）
