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发布时间:2023-10-20 17:37:49

[单项选择]证券投资和期货投资在运用资金上有()区别。
A. 期货投资主张横向投资多元化
B. 期货投资主张纵向投资分散化
C. 证券投资主张选择少数几个品种投资
D. 证券投资主张选择不同时段分散资金投资

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[判断题]证券投资基金是通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人管理和运用资金的一种直接投资方式。()
[多项选择]证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件有()。
A. 具有中华人民共和国国籍
B. 具有大学本科以上学历
C. 通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
D. 两年以上的业务经历
[判断题]证券、期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。()
[单项选择]分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,需有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[多项选择]证券投资者保护基金的资金可以运用于()。
A. 银行存款
B. 购买国债
C. 中央银行债券
D. 中央级金融机构发行的金融债券
[多项选择]诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,()的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。
A. 期货业协会
B. 证券业协会
C. 期货交易所
D. 证券期货监督管理部门
[判断题]债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。()
[单项选择]证券投资基金的资金主要投向()。
A. 实业
B. 邮票
C. 有价证券
D. 珠宝
[判断题]证券投资基金募集的基金由基金管理入托管,由基金托管人管理和运用资金。()
[单项选择]关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围,下列哪些选项是错误的?()
A. 可以买卖该基金管理人发行的股票
B. 可以买卖上市交易的股票、债券
C. 不得从事承担无限责任的投资
D. 不得用于承销证券
[判断题]按我国相关规定,对于证券投资基金(封闭式证券投资基金、开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,应征收营业税。()
[单项选择]证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()管理和运用。
A. 基金托管人
B. 基金承销公司
C. 基金管理人
D. 基金投资顾问
[多项选择]证券市场监管是指证券管理机关运用()手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
A. 法律的
B. 经济的
C. 行政的
D. 市场的
[单项选择]证券投资基金是一种反映投资资金委托代理关系的投资工具,作为这种关系的体现,证券投资基金资产的名义持有人是()。
A. 基金投资者
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金监管人
[多项选择]证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式,即通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,纵事股票、债券等金融工具的投资,并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。证券投资基金的当事人主要有()。
A. 基金持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金发起人
E. 证券监督管理委员会
[多项选择]从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则有()。
A. 客观
B. 公正
C. 公开
D. 诚实信用
[判断题]我国《保险法》规定:保险公司的资金运用限于:①银行存款。②买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券。③投资不动产。④国务院规定的其他资金运用形式。

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