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发布时间:2023-10-08 07:19:30

[判断题]中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。()

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[判断题]期货从业人员自律管理的具体办法,由协会制订,报中国证监会核准。()
[多项选择]期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事()等违法违规行为。
A. 欺诈
B. 内幕交易
C. 操纵期货交易价格
D. 编造并传播有关期货交易的虚假信息
[判断题]期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较轻的,给予警告处分。()
[判断题]中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。()
[判断题]中国证监会派出机构应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。()
[判断题]机构的相关期货业务许可被注销的,由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。()
[单项选择]期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予()处罚。
A. 刑事
B. 行政
C. 民事
D. 人事
[判断题]申请设立期货公司,应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。()
[判断题]期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。()
[判断题]中国证监会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。()
[判断题]协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后,应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告,证监会应当及时在其网站公示。()
[单项选择]中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。
A. 5
B. 15
C. 20
D. 10
[单项选择]期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送()处理。
A. 中国证监会
B. 检察院
C. 中国证监会派出机构
D. 法院
[多项选择]协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,可以根据情节轻重,给予的纪律处分包括()。
A. 警告
B. 公开通报批评
C. 暂停期货从业人员资格6~12个月
D. 撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
[单项选择]协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分,暂停期货从业人员资格6个月至12个月,()。
A. 撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请
B. 撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
C. 撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D. 撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请
[单项选择]从业人员违反国家法律、法规的执业行为,需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送()处理。
A. 证券业协会
B. 中国证监会
C. 期货从业协会
D. 证券交易所

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