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发布时间:2023-10-23 21:48:53

[单项选择]期货从业辅助人员违反职业准则的,在处理后应当在()个工作日内向协会报告。
A. 2
B. 5
C. 10
D. 20

更多"期货从业辅助人员违反职业准则的,在处理后应当在()个工作日内向协会报告"的相关试题:

[单项选择]期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的,应当在()个工作日内向协会报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单项选择]期货从业辅助人员违反职业准则的,由()进行处理。
A. 证监会
B. 期货业协会
C. 所在机构
D. 公安机关
[判断题]期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》的,由期货业协会进行处理。()
[单项选择]期货业务辅助人员及其它人员()遵守《期货从业人员行为准则》。
A. 应该
B. 可以
C. 自己决定
D. 由中国证监会视情况决定是否
[单项选择]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予()。
A. 市场禁入
B. 纪律惩戒
C. 警告
D. 罚款
[单项选择]期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的,由所在机构进行处理,并应当在10个工作日内向()报告。
A. 期货业协会
B. 期货公司总部
C. 所在机构负责人
D. 证监会及其派出机构
[判断题]《期货从业人员执业行为准则》只适用于获得执业资格的从业人员,期货业务辅助人员及其它人员不适用。()
[判断题]期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的,所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。()
[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。()
[判断题]期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的,任何人都可以向证监会进行举报。()
[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。()
[判断题]期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。()
[单项选择]期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,可以暂停其期货从业人员资格()。
A. 3个月至6个月
B. 6个月至12个月
C. 1年
D. 2年
[多项选择]期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行(),使其保持并不断提高专业胜任能力。
A. 指导
B. 鼓励
C. 支持
D. 监督
[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。()
[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。()
[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成后果的,可免于处罚。()
[判断题]期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员,情节较轻的,给予警告处分。()

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