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发布时间:2024-05-25 07:29:15

[单项选择]期货从业人员有下列()行为,且情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。
A. 拒绝协会调查或检查
B. 向投资者隐瞒重要事项
C. 操纵期货价格
D. 违反保密义务,泄漏、传递他人未公开重要信息

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[判断题]期货从业人员获取不正当利益且情节较重的,撤销其期货从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。()
[单项选择]违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的,情节严重的,撤销其从业资格,并在()年内或永久性拒绝受理其资格申请。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]期货从业人员向投资者隐瞒重要事项情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且()拒绝受理其从业人员资格申请。
A. 3年内
B. 6个月至12个月
C. 3年内或永久性
D. 永久性
[单项选择]期货从业人员拒绝协会调查或检查,情节严重的,撤销其期货从业人员资格,并且()拒绝受理其从业人员资格申请。
A. 3年内
B. 永久性
C. 6个月至12个月
D. 3年内或永久性
[判断题]期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。()
[多项选择]期货从业人员有下列()情形的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。
A. 采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断
B. 贬低或诋毁其他机构、从业人员
C. 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
D. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
[判断题]期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。()
[判断题]用假学历、假证书等手段得以免试考试科目并取得会计从业资格证书的,由会计从业资格管理部门撤销其会计从业资格,收回证书,且2年内不得再次参加会计从业资格考试。()
[判断题]通过期货从业资格考试的,即获得了期货从业资格。()
[单项选择]期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,撤销其期货从业资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
A. 3年内
B. 6个月至12个月
C. 3年内或永久性
D. 永久性
[单项选择]从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,暂停其从业资格()个月;情节严重的,撤销其从业资格并在()年内拒绝受理其从业资格申请。
A. 1~3;1
B. 3~6;2
C. 6~12;3
D. 12~24;4
[判断题]《期货从业人员执业行为准则》只适用于获得执业资格的从业人员,期货业务辅助人员及其它人员不适用。()
[多项选择]期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的,应予以()处罚。
A. 责令改正,给予警告
B. 没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C. 没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
D. 情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
[单项选择]为加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行业,根据()制定《期货从业人员管理办法》。
A. 《期货公司管理办法》
B. 《期货交易管理办法》
C. 《期货交易所管理办法》
D. 《期货交易管理条例》
[单项选择]期货公司会员单位应当督促本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行()。
A. 客户开发责任追究制度
B. 股指期货交易管理条例
C. 期货从业人员管理办法
D. 投资者适当性制度
[判断题]取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,可以直接向期货业协会申请从业资格。()
[判断题]机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。()
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中()的行为规范。
A. 必须遵守
B. 可以遵守
C. 参照遵守
D. 视具体情况遵守
[单项选择]取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过()向中国期货业协会申请从业资格。
A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 所在从事期货经营业务的机构
D. 期货监督管理机构的分支机构

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