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发布时间:2023-10-10 21:00:42

[多项选择]证券公司不得进行下列哪些行为?( )
A. 为客户买卖证券提供融资融券服务
B. 接受客户的全权委托
C. 对客户证券买卖的收益作出承诺
D. 承诺赔偿客户证券买卖的损失

更多"证券公司不得进行下列哪些行为?( )"的相关试题:

[多项选择]甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?
A. 客户乙要求买入某种股票1万股户单时,每股17.8元人民币,但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票,甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币
B. 客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密,甲公司认为乙要求过分,其有权公开账户号码
C. 某交易日,客户乙所持有的A股价格猛烈上涨,虽然乙只有1000股,但甲公司为了更好地吸引客户,决定再借给乙该种股票1000股供其抛售
D. 甲证券公司在接受乙的委托之后,根据委托协议向乙收取一定的费用
[简答题]娱乐场所及其从业人员不得实施哪些行为,不得为进入娱乐场所的人员实施哪些行为提供条件?
[简答题]电梯乘客不得实施哪些行为?
[多项选择]证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?
A. 为客户买卖证券提供融资融券服务
B. 有偿使用客户的交易结算资金
C. 将自营账户借给他人使用
D. 接受客户的全权委托
[多项选择]证券公司不得()。
A. 直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B. 代客户下达交易指令
C. 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D. 代客户接收、保管或者修改交易密码
[多项选择]行人不得有下列哪些行为?
A. 跨越、倚坐道路隔离设施 
B. 扒车、强行拦车 
C. 实施妨碍道路交通安全的其他行为 
D. 在人行道左侧行走 
[判断题]证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。( )
[判断题]证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。( )
[多项选择]李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?( )
A. 李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
B. 李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便,遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票
C. 李某在成为该证券公司从业人员前,将其所持有的股票1000股依法转让
D. 李某由于工作出色,受到某上市公司的赞赏,该上市公司决定向李某赠送本公司股票,李某也接受了
[单项选择]当上市公司或其关联公司持有证券公司( )以上股份时,该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[简答题]证券投资咨询机构及其人员在从事业务活动时不得从事哪些行为?
[多项选择]证券公司有下列哪些情形之一的,须经国务院证券监督管理机构批准?( )
A. 经纪类证券公司转换为综合类证券公司
B. 证券公司设立或撤销分支机构
C. 证券公司变更公司章程
D. 证券公司合并,分立
[简答题]根据《江西省公路管理条例》高速公路管理人员不得有哪些行为?
[多项选择]证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。
A. 当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时,自营买卖该上市公司的股票
B. 操纵市场
C. 接受全权委托
D. 内幕交易
[判断题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
[多项选择]《流动资金贷款管理暂行办法》中规定,贷款人不得有哪些行为?()
A. 制订不合理的贷款规模指标
B. 对于不良贷款进行重组
C. 市场化竞争
D. 突击放贷
[简答题]《公务员法》第五十三条公务员必须遵守纪律,不得有哪些行为?
[单项选择]法定计量检定机构不得从事以下哪些行为?()
A. 按计量检定规程进行计量检定
B. 使用超过有效期的计量标准开展计量检定工作
C. 指派取得计量检定员证的人员开展计量检定工作
D. 开展授权的法定计量检定工作
[简答题]原系领导成员的公务员辞去公职或者退休的在离职三年内,不得有哪些行为?

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