更多"欧洲大陆系统对证券管理采取实质管理原则。（）"的相关试题:
[判断题]欧洲大陆系统对证券管理采取实质管理原则。（）
[判断题]证券发行核准制以美国为代表，实行实质管理原则。（）
[判断题]各国对证券市场的管理中，英国系统对证券管理制定一个或以上的独立法律，并注重公开原则。（）
[判断题]证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，采取从重处罚原则。（）
[单项选择]证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
A. 守法合规
B. 资格管理
C. 约定运作
D. 集中管理
[判断题]各国对证券市场的管理中，美国系统对交易所及其会员采取放任政策。（）
[多项选择]电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（）。
A. 1股
B. 1份
C. 1元
D. 1张
[判断题]证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益。（）
[判断题]《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单，证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。（）
[判断题]《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。（）
[判断题]证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。
[填空题]电力系统调度管理的基本原则是实行“（），（）”。
[多项选择]证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。
A. 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B. 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C. 责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D. 法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
[判断题]《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当明确高级管理人员的职责权限，同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门。（）
[多项选择]证券发行、交易及其监督管理活动中遵循的基本原则有（）等原则。
A. 公开、公平、公正
B. 自愿有偿、诚实信用
C. 合法
D. 分业经营、合业管理
E. 保护投资者合法权益
[多项选择]证券市场监管的原则是（）。
A. 依法监管原则
B. 保护投资者利益原则
C. "三公"原则
D. 监督与自律相结合的原则
