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[多项选择]证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（ ）。
A. 业务人员具有证券从业资格
B. 业务人员具有硕士以上的学位
C. 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
[单项选择]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ）。
A. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B. 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C. 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
[单项选择]证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。
A. 保持独立、客观
B. 建立和完善投资对象备选库制度
C. 建立严密的研究工作业务流程
D. 建立研究与交易之间的交流制度
[单项选择]我国银行资本管理中对资产风险档次的规定不包括（）。
A. 0
B. 20%
C. 50%
D. 70%
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括（ ）。
A. 客户财产与收入状况
B. 客户投资偏好
C. 客户证券投资经验
D. 客户婚姻状况
[单项选择]资产管理不包括（）。
A. 准备金管理
B. 贷款管理
C. 证券投资管理
D. 资本管理
[单项选择]资产管理理论的基础不包括（ ）。
A. 转移理论
B. 商业性贷款理论
C. 预期收入理论
D. 流动性偏好理论
[单项选择]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。
A. 在资产管理业务中存在内幕交易的行为
B. 与客户签订的资产管理合同不规范
C. 违规开展资产管理业务
D. 在资产管理业务中存在操纵市场的行为
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。
A. 50%
B. 80%
C. 100%
D. 150%
[单项选择]计算风险加权资产时，2004年《巴塞尔协议》规定的风险不包括（ ）
A. 信用风险
B. 市场风险
C. 战略风险
D. 操作风险
[单项选择]房地产资产管理的主要工作不包括（ ）。
A. 制定物业策略计划
B. 监控物业运行绩效
C. 客户报告与现金管理
D. 协调物业服务企业与租户的关系
[单项选择]关于信贷资产风险分类目标的内容中，不包括（）。
A. 揭示信贷资产的实际价值和风险程度，真实、全面、动态地反映资产质量
B. 及时发现信贷管理中存在的问题，并采取相应措施化解风险、降低损失
C. 为核销不良信贷资产提供真实、准确、完整的信息资料
[判断题]对公业务风险管理是指商业银行就对公业务的风险进行识别、计量、监测及控制的过程，包括风险管理战略、目标、政策及专项风险控制制度和安排。（）
[判断题]既存在于表内业务，又存在于表外业务，还存在于衍生产品交易中的风险是信用风险。（ ）
[单项选择]金融企业应当同时设立风险管理委员会和具体的业务风险管理部门，这体现金融风险管理的（）
A. 垂直管理原则
B. 全面风险管理原则
C. 集中管理原则
D. 独立性原则
[多项选择]证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。
A. 证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
B. 证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
C. 证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
D. 证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
[单项选择]农业银行对公业务风险管理要求中关于夯实新兴业务风险管理基础，下列说法错误的是（）。
A. 将理财、信托等表外融资业务统一纳入授信管理，全面覆盖各类业务风险
B. 开展债务融资工具承销、定向理财融资、内部银团等业务的后续管理
C. 进一步加强融资平台管理，严格平台公司准入管理
D. 加强行司联动业务风险管理，始终坚持子公司的经营独立和决策独立的原则，加强与子公司的分工协作，做实投后管理、租后管理，有效控制风险传染
