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[判断题]资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式，条件，要求及限制，对客户资产进行经营作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为（）
[单项选择]资产管理业务的存在风险不包括（ ）。
A. 法律风险
B. 市场风险
C. 声誉风险
D. 经营风险
[多项选择]证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还应当符合（ ）要求。
A. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B. 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
C. 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
D. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
[不定项选择]基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合以下（）条件的特定客户销售资产管理计划。
A. 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币
B. 能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人
C. 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币
D. 能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户
[多项选择]证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（ ）。
A. 业务人员具有证券从业资格
B. 业务人员具有硕士以上的学位
C. 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
[判断题]基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年6月1日起施行。（）
[单项选择]以下项目中，不属于资产管理业务的是（ ）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为单一客户办理大宗交易业务
C. 为客户办理专项资产管理业务
D. 为多个客户办理集合资产管理业务
[不定项选择]以下关于特定客户资产管理业务说法证确的有（）。
A. 特定客户管理业务又称专户理财业务
B. 由商业银行担任资产托管人
C. 基金管理公司向特定客户募集资金
D. 运用委托财产进行证券投资的活动
[判断题]特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异的一种资产管理业务。（）
[多项选择]证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。
A. 经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
B. 具有不低于人民币5亿元的净资本
C. 资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
[单项选择]关于特定客户资产管理业务，以下说法不正确的是（）。
A. 又称专户理财业务
B. 由政策性银行担任资产托管人
C. 基金管理公司向特定客户募集资金
D. 接受特定客户财产委托担任资产管理人
[单项选择]证券公司从事集合资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订（），约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。
A. 基金合同
B. 集合资产管理合同
C. 推广代理协议
D. 计划说明书
[单项选择]
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A. 5%
B. 20%
C. 50%
D. 80%
[判断题]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划（）
[多项选择]关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的（）。
A. 集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B. 集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C. 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行
D. 证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
[多项选择]证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）
A. 具有健全的法人治理结构，完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B. 设立限定性集合资产管理计划，净资本不低于人民币3亿元
C. 设立非限定集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金客户资产的情形
[单项选择]在资产管理业务中，（ ）负责保管客户委托资产。
A. 证券公司
B. 资产托管机构
C. 证券登记结算机构
D. 证券交易所
