更多"[多选题]互联网金融业务中,有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人"的相关试题:
[多选题]有以下行为之一的,视情节轻重给予责任人经济处罚.通报批评或警告至开除处分( )
A.印章未按规定刻制.领用.登记.使用.保管.交接.收缴.废纸和销毁的
B.经批准增加或减少印章印章种类的
C.违规携带印章外出的
D.私自刻用行政印章的
[多选题]有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚及其他处理或警告至开除处分:( )
A.对各类监督检查及日常管理中发现的问题线索.违规事实隐瞒不报.不及时报告或应采取而未采取措施的;
B.对信访或交办.检举.控告.申诉案件应受理而未受理的或未按程序.规定受理的;
C.拒不执行处理决定或者无正当理由拒不采纳监察建议的;
D.向被调查人.被审查人通风报信的
[多选题]有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚.通报批评或警告至撤职处分:( )
A.在规定业务.时限范围内以及所抽取的样本中,审计人员应发现问题而未发现,影响审计结果的;
B.出具的审计报告严重失实的;
C.擅自调整.修改.删除审计报告中反映的问题,致使上报的审计报告不真实.不完整的;
D.被审计机构对内审发现的问题不及时进行反馈,拒绝或无正当理由拖延执行内审整改要求
[多选题]有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚.通报批评或警告至记过处分:( )
A.违反诉讼案件授权管理规定,越权审批.瞒案不报的;
B.未按规定报告(报送)诉讼案件管理的有关情况(材料)的;
C.在担任诉讼案件代理人时怠于行使权利.履行职责的;
D.其他违反本行诉讼案件或外聘法律顾问费用管理规定.
[多选题]有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚.通报批评或警告至记大过处分:( )
A.按照规定应当由合规部门进行法律审查的文本,未经合规部门审查对外签署的;
B.在向合规部门提交法律审查时,提供虚假审批文件.捏造事实等情形的;
C.对合规部门提出的法律审查意见拒不采纳,造成经济纠纷或形成经营风险的;
D.经合规部门审查并出具法律审查意见的非格式文本签订后,未按规定向合规部门备案并造成经济损失或形成风险的;
E.其他违反法律性审查规定并造成经济损失或形成风险的.
[多选题]在理财业务过程中,有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚或警告至记过处分:( )
A.未按监管要求及时备案的;
B.使用小概率事件夸大理财产品收益率的;
C.销售理财产品时,未按规定开展录音录像并保存音频.视频资料的.
D.给客户介绍各种理财产品.
[多选题]代理及中间业务中,有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚.通报批评或警告至开除处分:( )
A.代理机构和人员未取得相应资格的
B.违规签订代理协议书,或擅自修改协议内容的
C.违反代理协议和相关规定进行操作的
D.未按规定进行账务核算,或未按协议要求将资金划转到指定账户的
E.其他违反代理及中间业务管理有关规定的
[多选题]信息科技风险管理中,有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚及其他处理或警告至开除处分:( )
A.对内外部检查.审计发现的信息科技问题未认真整改的;
B.发生信息科技风险事件,未按规定执行上报和应急处置流程的;
C.对开发的各业务系统及其功能.业务信息数据的安全管理开展自查.风险评估.风险监测的;
D.其他违反信息科技风险管理规定的.
[多选题]在理财业务中,有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚.通报批评或警告至记过处分( )
A.未按监管要求及时备案的
B.使用小概率事件夸大理财产品收益率的
C.销售理财产品时,未按规定开展录音录像并保存音频.视频资料的
[多选题]有下列哪些行为时,视情节轻重给予有关责任人通报批评或警告至开除处分( ).
A.违规进行资金调拨.债券回购;
B.利用单位资金未企业或个人垫付证券交割清算资金;
C.违规造成资金未能按时入账;
D.违规开立同业账户
[多选题]有下列哪种行为的,视情节轻重给予有关责任人通报批评或警告至开除处分.( )
A.违规进行资金调拨.债券回购,以及其他资金交易操作的;
B.利用单位资金为企业或个人垫付证券交割清算资金的;
C.违规造成资金未能按时入账的;
D.违规开立同业账户的.