更多"[多选题]在理财业务中,有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济"的相关试题:
[多选题]有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚.通报批评或警告至记过处分:（ ）
A.违反诉讼案件授权管理规定,越权审批.瞒案不报的;
B.未按规定报告(报送)诉讼案件管理的有关情况(材料)的;
C.在担任诉讼案件代理人时怠于行使权利.履行职责的;
D.其他违反本行诉讼案件或外聘法律顾问费用管理规定.
[多选题]有下列行为之一的,给予有关责任人通报批评或警告至记过处分（ ）
A.发现员工行为有问题没有采取预防措施的;
B.对保卫人员管理不严,治保.消防组织不健全,制度不完善,防范措施不落实的.违反消防.安全等规定的;
C.安全检查不认真.不进行登记,应该发现的问题没有发现或未提出整改意见.督促整改的,未定期对运钞车辆进行安全检查,致使留下运行隐患的;
D.押运途中擅离职守,形成一人押运或无人押运的.
[单选题]违反安全保卫规章制度行为及处理有下列行为之一的,给予有关责任人通报批评或警告至记过处分错误的是（ ）
A.各种防卫器械放置不当,未按规定使用联动通勤门的;
B.上班迟到.早退.擅自离岗影响正常押运工作的.
C.营业期间营业柜台未保持封闭状态的;
D.押运途中擅离职守,形成一人押运或无人押运的
[单选题]违反安全保卫规章制度行为及处理有下列行为之一的,给予有关责任人通报批评或警告至记过处分的是（ ）
A.押运途中擅离职守,形成一人押运或无人押运的
B.擅自让无关人员搭乘或携带易燃易爆物品进入运钞车的.未经批准擅自允许其他无关人员进入守库室的;
C.相关人员泄露押运时间.地点.押运路线.出钞数额的.
D.营业前未按规定进行安全检查的.
[多选题]在理财业务过程中,有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚或警告至记过处分:（ ）
A.未按监管要求及时备案的;
B.使用小概率事件夸大理财产品收益率的;
C.销售理财产品时,未按规定开展录音录像并保存音频.视频资料的.
D.给客户介绍各种理财产品.
[判断题]办理存放同业业务未按规定签订存放同业协议的,视情节轻重给予有关责任人警告至开除处分.
A.正确
B.错误
[多选题]互联网金融业务中,有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人通报批评或警告至降级处分:（ ）
A.未按规定履行相关审批程序从事互联网金融业务
B.未依法向电信等主管部门履行网站备案手续开展互联网金融业务
C.为不符合监管部门要求的互联网金融企业担当资金存管机构
D.在和互联网企业开展合作.代理时,降低反洗钱和防范金融犯罪执行标准
E.未提供安全保护管理所需信息.资料及数据文件,或者所提供内容不真实
F.对委托其发布的信息内容未进行审核或者对委托单位和个人未进行登记
G.发现风险未立即采取防范措施,并通过本行网站及其他渠道向公众进行通报提示
H.未按流程处理辖内互联网金融业务客户及商户投诉的
[多选题]代理及中间业务中,有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚.通报批评或警告至开除处分:（ ）
A.代理机构和人员未取得相应资格的
B.违规签订代理协议书,或擅自修改协议内容的
C.违反代理协议和相关规定进行操作的
D.未按规定进行账务核算,或未按协议要求将资金划转到指定账户的
E.其他违反代理及中间业务管理有关规定的
[多选题]有下列哪些行为时,视情节轻重给予有关责任人通报批评或警告至开除处分（ ）.
A.违规进行资金调拨.债券回购;
B.利用单位资金未企业或个人垫付证券交割清算资金;
C.违规造成资金未能按时入账;
D.违规开立同业账户
[多选题]有下列哪种行为的,视情节轻重给予有关责任人通报批评或警告至开除处分.（ ）
A.违规进行资金调拨.债券回购,以及其他资金交易操作的;
B.利用单位资金为企业或个人垫付证券交割清算资金的;
C.违规造成资金未能按时入账的;
D.违规开立同业账户的.
[多选题]有以下行为之一的,视情节轻重给予责任人经济处罚.通报批评或警告至开除处分（ ）
A.印章未按规定刻制.领用.登记.使用.保管.交接.收缴.废纸和销毁的
B.经批准增加或减少印章印章种类的
C.违规携带印章外出的
D.私自刻用行政印章的
[多选题]下列哪些行为,视情节轻重及影响恶劣程度给予有关责任人通报批评或警告至开除处分:（ ）
A.在办公或营业场所无理取闹.打架斗殴,影响工作秩序和本行社会形象的
B.搬弄是非.传播小道消息.破坏安定团结,损害本行企业形象.企业利益的言行,情节严重.造成恶劣影响或严重后果的
C.应当监督检查而未进行监督检查或监督检查不力,致使违规经营情况长期存在,给本行造成重大经济损失或经营风险的
D.诬告陷害他人,影响恶劣的
