更多"[多选题]有以下行为之一的,视情节轻重给予责任人经济处罚.通报批评或警"的相关试题:
[多选题]有以下行为之一的,视情节轻重给予责任人经济处罚.通报批评或警告至开除处分（ ）
A.擅自出卖.赠送或转让.提供.抄录.公布.销毁本行档案的
B.擅自涂改.伪造档案的
C.档案室“八防”管理工作不到位,造成损失的
D.执行档案借阅登记制度的
[多选题]有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚.通报批评或警告至撤职处分:（ ）
A.在规定业务.时限范围内以及所抽取的样本中,审计人员应发现问题而未发现,影响审计结果的;
B.出具的审计报告严重失实的;
C.擅自调整.修改.删除审计报告中反映的问题,致使上报的审计报告不真实.不完整的;
D.被审计机构对内审发现的问题不及时进行反馈,拒绝或无正当理由拖延执行内审整改要求
[多选题]有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚.通报批评或警告至记过处分:（ ）
A.违反诉讼案件授权管理规定,越权审批.瞒案不报的;
B.未按规定报告(报送)诉讼案件管理的有关情况(材料)的;
C.在担任诉讼案件代理人时怠于行使权利.履行职责的;
D.其他违反本行诉讼案件或外聘法律顾问费用管理规定.
[多选题]有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚.通报批评或警告至记大过处分:（ ）
A.按照规定应当由合规部门进行法律审查的文本,未经合规部门审查对外签署的;
B.在向合规部门提交法律审查时,提供虚假审批文件.捏造事实等情形的;
C.对合规部门提出的法律审查意见拒不采纳,造成经济纠纷或形成经营风险的;
D.经合规部门审查并出具法律审查意见的非格式文本签订后,未按规定向合规部门备案并造成经济损失或形成风险的;
E.其他违反法律性审查规定并造成经济损失或形成风险的.
[多选题]互联网金融业务中,有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人通报批评或警告至降级处分:（ ）
A.未按规定履行相关审批程序从事互联网金融业务
B.未依法向电信等主管部门履行网站备案手续开展互联网金融业务
C.为不符合监管部门要求的互联网金融企业担当资金存管机构
D.在和互联网企业开展合作.代理时,降低反洗钱和防范金融犯罪执行标准
E.未提供安全保护管理所需信息.资料及数据文件,或者所提供内容不真实
F.对委托其发布的信息内容未进行审核或者对委托单位和个人未进行登记
G.发现风险未立即采取防范措施,并通过本行网站及其他渠道向公众进行通报提示
H.未按流程处理辖内互联网金融业务客户及商户投诉的
[多选题]代理及中间业务中,有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚.通报批评或警告至开除处分:（ ）
A.代理机构和人员未取得相应资格的
B.违规签订代理协议书,或擅自修改协议内容的
C.违反代理协议和相关规定进行操作的
D.未按规定进行账务核算,或未按协议要求将资金划转到指定账户的
E.其他违反代理及中间业务管理有关规定的
[多选题]在理财业务中,有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚.通报批评或警告至记过处分（ ）
A.未按监管要求及时备案的
B.使用小概率事件夸大理财产品收益率的
C.销售理财产品时,未按规定开展录音录像并保存音频.视频资料的
[多选题]有下列哪些行为时,视情节轻重给予有关责任人通报批评或警告至开除处分（ ）.
A.违规进行资金调拨.债券回购;
B.利用单位资金未企业或个人垫付证券交割清算资金;
C.违规造成资金未能按时入账;
D.违规开立同业账户
[多选题]有下列哪种行为的,视情节轻重给予有关责任人通报批评或警告至开除处分.（ ）
A.违规进行资金调拨.债券回购,以及其他资金交易操作的;
B.利用单位资金为企业或个人垫付证券交割清算资金的;
C.违规造成资金未能按时入账的;
D.违规开立同业账户的.
[多选题]下列哪些行为,视情节轻重及影响恶劣程度给予有关责任人通报批评或警告至开除处分:（ ）
A.在办公或营业场所无理取闹.打架斗殴,影响工作秩序和本行社会形象的
B.搬弄是非.传播小道消息.破坏安定团结,损害本行企业形象.企业利益的言行,情节严重.造成恶劣影响或严重后果的
C.应当监督检查而未进行监督检查或监督检查不力,致使违规经营情况长期存在,给本行造成重大经济损失或经营风险的
D.诬告陷害他人,影响恶劣的
[单选题]有下列（ ）行为的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚.通报批评或警告至记大过处分.
A.超过总行核定费用指标范围列支费用的
B.按规定对财务应收款项及时追索或采取有效保全措施的
C.按规定使用.保管增值税税控设备
D.按规定核算各项收入.支出的
