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发布时间:2023-10-19 03:12:25

[多项选择]关于代办股份转让业务,下列说法正确的有()。
A. 中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
B. 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的,临时代办机构应在被指定之日超30个工作日内,开始为退市公司办理代办股份转让服务
C. 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D. 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

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[不定项选择]关于代办股份转让系统的说明,正确的是()。
A. 代办股份转让系统又称三板
B. 代办股份转让系统始建于2001年6月
C. 证券公司以其自有或租用的业务设施,为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
D. 代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理,以契约明确参与各方的权利、义务和责任
[判断题]在代办股份转让业务中,股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。
[多项选择]下列关于股份有限公司股份转让的说法中正确的是( )。
A. 股东转让其股份,应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行
B. 无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力
C. 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让
D. 公司董事、监事、高级管理人员离职后1年内,不得转让其所持有的本公司股份
E. 公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%
[多项选择]下列有关股份有限公司股份转让的说法中,不正确的有( )
A. 上市公司定期报告公告前60日内,上市公司的董事、监事、高管不得买卖本公司股票
B. 上市公司董事、监事和高管所持股份不超过1000股的,可以一次全部转让
C. 公司董事所持有的本公司股份,在任职期间内不得转让
D. 公司高级管理人员在离职后1年内,不得转让其持有的本公司股份
[多项选择]下列关于代理人代办业务签名说法正确的有()。
A. 不需证件的业务,可签代理人姓名并加注“代”字
B. 不需证件的业务,可签账户所有人的姓名
C. 需要证件的业务,可签账户所有人的姓名
D. 需要证件的业务,可签代理人姓名并加注“代”字
[单项选择]按照现行代办股份转让业务的有关规定,代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的()。
A. 境外股
B. 法人股
C. 非流通股
D. 流通股
[多项选择]证券公司代办股份转让服务业务,以下说法正确的有( )。
A. 各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五
B. 证券公司不得自营所主(代)办公司的股份
C. 股份转让以“手”为单位,一手等于100股
D. 股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%
[判断题]在股份转让业务中,股份转让以“手”为单位,一手等于100股。申报买入股份,数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份,只能一次性申报卖出。( )
[判断题]代办股份转让主办券商的代办业务之一是向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让。
[单项选择]按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。
A. 向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务
B. 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
D. 受托办理股份转让公司股权确认事宜
[名词解释]股份转让
[多项选择]按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有( )。
A. 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B. 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
D. 受托办理股份转让公司股权确认事宜
[判断题]股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。( )
[判断题]按照中国证券业协会的规定,办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代办股份转让主办券商的主办业务之一。
[多项选择]我国证券公司开展代办股份转让服务过程中,下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有( )。
A. 原STAQ系统挂牌的公司
B. 原NET系统挂牌的公司
C. 上海证券交易所退市的公司
D. 深圳证券交易所退市的公司
[简答题]股份转让的形式
[简答题]股份转让的特点
[多项选择]某上市公司董事张某持有本公司股份800股,现张某拟转让所持有的股份,下列说法中正确的是( )
A. 张某可以一次全部转让
B. 张某在任职期间每年转让的股份不得超过200股
C. 张某在任职期间不能转让该股份
D. 张某应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况
[单项选择]股份报价转让试点业务中,每笔委托股份数量一般为( )以上。
A. 5万股
B. 3万股
C. 2万股
D. 1万股

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