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发布时间:2023-11-29 19:45:30

[单项选择]按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。
A. 向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务
B. 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
D. 受托办理股份转让公司股权确认事宜

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[判断题]按照现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合的条件之一是:具有20家以上营业部,并且布局合理。
[判断题]按照现行有关规定,证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是:具有20家以上营业部,并且布局合理。( )
[多项选择]证券公司代办股份转让服务业务,以下说法正确的有( )。
A. 各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五
B. 证券公司不得自营所主(代)办公司的股份
C. 股份转让以“手”为单位,一手等于100股
D. 股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%
[多项选择]我国证券公司开展代办股份转让服务过程中,下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有( )。
A. 原STAQ系统挂牌的公司
B. 原NET系统挂牌的公司
C. 上海证券交易所退市的公司
D. 深圳证券交易所退市的公司
[判断题]在代办股份转让业务中,股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。
[单项选择]按照现行代办股份转让业务的有关规定,代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的()。
A. 境外股
B. 法人股
C. 非流通股
D. 流通股
[判断题]代办股份转让主办券商的代办业务之一是向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让。
[单项选择]根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,每个报价日报价系统接受申报的时间为()。
A. 9:15至11:30、13:00至15:00
B. 15:00至15:30
C. 9:30至11:30、13:00至15:00
D. 9:00至12:00、13:00至16:00
[多项选择]关于代办股份转让业务,下列说法正确的有()。
A. 中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
B. 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的,临时代办机构应在被指定之日超30个工作日内,开始为退市公司办理代办股份转让服务
C. 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D. 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
[判断题]按照中国证券业协会的规定,办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代办股份转让主办券商的主办业务之一。
[多项选择]按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有( )。
A. 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B. 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
D. 受托办理股份转让公司股权确认事宜
[单项选择]代办股份转让系统始建于()。
A. 2005年10月
B. 2003年6月
C. 2002年10月
D. 2001年6月
[多项选择]根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括( )。
A. 最近年度净资本不低于人民币5亿元
B. 最近年度净资产不低于人民币8亿元
C. 同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D. 具有15家以上的营业部,且布局合理
[判断题]目前,只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。( )
[单项选择]根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于()。
A. 人民币10亿元
B. 人民币8亿元
C. 人民币5亿元
D. 人民币2亿元
[多项选择]代办股份转让系统挂牌的公司来自()。
A. 原STAQ系统挂牌公司
B. 原NET系统挂牌公司
C. 退市公司
D. 中关村高科技园区高科技公司
[判断题]证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。()
[多项选择]按照中国证券业协会发布的有关管理办法,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的有()。
A. 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B. 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
D. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
[单项选择]股份报价转让试点业务中,每笔委托股份数量一般为( )以上。
A. 5万股
B. 3万股
C. 2万股
D. 1万股

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