更多"证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变"的相关试题:
[多项选择]证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。
A. 当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票
B. 操纵市场
C. 接受全权委托
D. 内幕交易
[判断题]证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。（ ）
[单项选择]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（ ）的罚款。
A. 1万元以上10万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 10万元以上30万元以下
D. 10万元以上60万元以下
[判断题]证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。（ ）
[单项选择]以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 假借他人名义进行自营业务
[多项选择]属于证券公司自营业务的禁止行为（ ）。
A. 集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为
B. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为
D. 将自营帐户借给他人使用的行为
E. 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
[多项选择]客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。
A. 已在营业部开立的普通证券账户
B. 已在营业部开立的普通资金账户
C. 住址证明
D. 融资融券担保品证明
[多项选择]证券经纪业务中的禁止行为包括（ ）。
A. 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 为股票申购和交易提供融资
C. 散布谣言或其他非公开披露的信息
D. 为投资者提供投资咨询
E. 挪用客户结算保证金
[单项选择]客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（ ）。
A. 客户具有支配权的资产证明
B. 住址证明
C. 已在营业部开立的客户信用证券帐户
D. 融资融券担保品证明
[多项选择]下列行为中属于内幕交易行为的包括（）。
A. 内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券
B. 内幕人员利用内幕信息买卖证券
C. 内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易
D. 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券
[单项选择]证券公司在办理经纪业务时是作为（ ）。
A. 委托人
B. 信托人
C. 中介人
D. 投资人
[多项选择]互联网上网服务营业场所经营单位的禁止行为包括（）。
A. 禁止利用互联网上网服务营业场所制作、下载、复制、查阅、发布、传播国家法律、法规所禁止的有害信息的行为；禁止利用互联网上网服务营业场所侵犯用户的通信自由、通信秘密等涉及个人隐私的行为
B. 禁止擅自停止实施安全技术措施的行为；禁止在互联网上网服务营业场所从事破坏网络安全的各种行为
C. 禁止在互联网上网服务营业场所内使用盗版产品等侵犯知识产权的行为；禁止利用互联网上网服务营业场所进行赌博和变相赌博行为
D. 禁止接纳未成年人进入互联网上网服务营业场所的行为
[多项选择]清算、交割、交收中的禁止行为包括（ ）。
A. 资金透支
B. 提取存款
C. 实物券欠库
D. 交收指令对盘
E. 例行日交割
[单项选择]证券经纪业务禁止行为不包括（）
A. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金
B. 根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D. 隐匿，伪造，篡改或者毁损交易记录
[多项选择]证券公司、期货公司、基金管理公司在办理（）等业务时，应当识别客户身份。
A. 开立基金账户
B. 开立、挂失、注销证券账户
C. 申请、挂失、注销期货交易编码
D. 签订期货经纪合同
[判断题]内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，并且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。（）
[单项选择]在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）
A. 建立专用自营账户
B. 將自营账户借给他人使用
C. 使用他人名义和非自营席位变相自营
D. 帐外自营
[多项选择]证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。
A. 非货币投资基金
B. 债券
C. 可转换债券
D. 人民币普通股
[多项选择]证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准为（ ）。
A. 从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上
B. 账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常
C. 信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录
D. 资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力
