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[多选题]农村商业银行在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金）和金融业务及时采取适当的后续控制措施，这些后续控制措施包括但不限于( )
A.提高客户风险等级
B.经农村商业银行高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
C.经农村商业银行高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
D.向相关金融监管部门报告
E.向相关侦查机关报案
[单选题]在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金）和金融业务及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。这些后续控制措施可以是（ ）。
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期（如每3个月）或额外提交报告
B.降低客户风险等级
C.通知客户账户已经被监控
D.网点直接终止业务关系
[多选题]以下属于在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户或资金、业务及时采取的适当后续控制措施的是()
A.提升客户风险等级
B.采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等
C.拒绝提供部分乃至全部业务关系
D.向当地相关金融监管部门报告
[多选题] 各级机构应当遵循()和()原则,在报送可疑交易报告后,对可疑交易所涉客户、账户(或资金)和业务及时采取适当的后续控制措施。
A.风险为本
B.以人为本
C.审慎均衡
D.风险可控
[单选题]以下不属于报送可疑交易报告后的后续管控措施的有( )
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告
B.提升客户风险等级
C.直接拒绝提供金融服务
D.向相关金融监管部门报告
[多选题] 符合下列情形的可疑交易,除立即通过反洗钱系统报送可疑交易报告外,还应立即报送当地人民银行,并视情况报送当地公安机关:
A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资活动的。
B.严重危害国家安全或者影响社会稳定的。
C.其他情节严重或者情况紧急的情形。
D.经分析怀疑客户参与信用卡套现的情形。
[判断题]政策性银行无需依照（金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法）报送可疑交易。
A.正确
B.错误
[判断题]网点对异常大额现金存取交易的应尽职调查并监测，无需报送可疑交易报告。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向( )报送大额交易和可疑交易报告,接受中国人民银行及其分支机构的监督、检查。
A.中国人民银行
B.中国反洗钱监测分析中心
C.中国人民银行及其分支机构
D.中国银行业监督管理委员会
[判断题]金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告,接受中国人民银行及其分支机构的监督、检查。( )
A.正确
B.错误
[单选题] 已报送可疑交易报告的客户,其洗钱风险等级调整为()风险等级。
A.中
B.中高
C.高
D.禁入类
[单选题] 对已经报送过可疑交易报告的客户及其交易进行持续监测,仍不能排除可疑交易嫌疑的,且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,则自上一次提交可疑交易报告之日起每()月提交一次接续报告。
A.1个
B.2个
C.3个
D.6个
[判断题]对之前已报送的可疑交易报告中部分或全部可疑主体，补充关于相同涉罪类型的可疑交易或行为信息称为初次报告。
A.正确
B.错误
[单选题]中国反洗钱监测分析中心发现农村商业银行报送的大额交易报告或者可疑交易报告内容要素不全或者存在错误，向提交报告的农村商业银行发出补正通知的，农村商业银行应当在接到补正通知之日起( )个工作日内补正。
A.3
B.1
C.10
D.5
[多选题]《哈密市商业银行大额和可疑交易报送应急预案 》规定大额、可疑交易报送应急执行小组职责( )
A.组织指挥应急处置工作
B.分析评估损失、业务中断持续时间、影响范围
C.确定突发事件级别,提出初步处置意见
D.负责应急计划的制订和实施
[单选题]各农商银行要及时完善大额和可疑交易数据，按时报送大额和可疑交易报告。交易补录和客户信息补录应于交易发生后 ( )个工作日内（含当天）完成
A.1
B.2
C.3
D.4
