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发布时间:2023-10-04 02:33:19

[单项选择]证券公司客户的交易结算资金应当存放在( ),以每个客户的名义单独管理。
A. 登记结算公司
B. 商业银行
C. 证券交易所
D. 证券公司

更多"证券公司客户的交易结算资金应当存放在( ),以每个客户的名义单独管理。"的相关试题:

[单项选择]《中华人民共和国证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义单独立户管理
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 托管银行
D. 政策性银行
[判断题]按照现行法规规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行,以每个客户的名义单独立户管理。
[多项选择]客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在()
A. 证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
B. 指定商业银行须为每个客户建立管理账户
C. 客户交易结算资金的存取,全部通过指定商业银行办理
D. 指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况
[多项选择]在客户交易结算资金第三方存管的约束下,指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同,约定客户的交易结算资金存取,划转,查询等事项,应按照()要求,为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
A. 证券交易净额结算
B. 证券交易总额结算
C. 货银对付
D. 现收现付
[判断题]证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,存放在客户信用交易担保资金账户,作为对该客户融资融券所生债权的担保物()
[单项选择]证券交易资金存管业务分为客户交易结算资金第三方存管业务和()资金存管业务。
A. 开放式基金
B. 外汇买卖
C. 期货买卖
D. 融资融券
[判断题]股商存管业务汇总账户为客户交易结算资金专用结算账户。()
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。
A. 0.5%
B. 1%
C. 3%
D. 5%
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。
A. 50%
B. 80%
C. 100%
D. 150%
[判断题]证券公司客户交易结算资金专用户可以开办现金管理服务。()
[多项选择]第三方存管业务中,客户交易结算资金专用存款账户中的资金只能用于()。
A. 中国证券登记结算有限责任公司的证券清算资金交收
B. 其他场外交收主体的资金交收
C. 投资者划转交易结算资金
D. 证券公司划转佣金收入、利息收入
[多项选择]客户交易结算资金第三方存管业务发起方式主要包括:()。
A. 营业网点柜台
B. 电话银行
C. 网上银行
D. 手机银行
[判断题]客户交易结算资金指产权及大宗商品等交易的投资者为开展交易而存放于交易所的人民币及外币保证金。()
[判断题]证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。( )
[多项选择]关于客户交易结算资金第三方存管制度,下列说法正确的有( )。
A. 充分体现了“保护客户资产安全,便利投资者交易,有利于证券行业创新,防范证券系统风险向银行系统转移”的原则
B. 证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户,存管银行负责根据结算数据清算客户的资金和证券
C. 该制度的主要特点有:单银行制、券商是会计、银行是出纳
D. 投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行
[判断题]CTS(CapitalTrusteeSystem)是“客户交易结算资金银行存管系统”的简称,专门处理中国建设银行客户交易结算资金银行存管业务,即“鑫存管”业务。()
[单项选择]证券公司客户交易结算资金第三方存管业务”存管银行的服务范围不包括()。
A. 保管证券公司存放在客户交易结算资金汇总账户(或汇总分账户)的客户交易结算资金 
B. 受投资者和证券公司的委托通过银证转账方式代其划转交易结算资金 
C. 为投资者提供查询其客户交易结算资金管理账户的手段 
D. 为投资者提供证券咨询等理财顾问服务
[多项选择]在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,下列说法正确的是( )。
A. 存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付
B. 证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司和客户配合完成
C. 证券公司与客户的资金清算交收,由证券公司独立完成
D. 证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司和存管银行配合完成

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