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发布时间:2023-11-07 06:21:14

[判断题]期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,没收违法所得。( )

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[多项选择]期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为哪些的,责令改正,给予警告,没收违法所得?()
A. 不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的
B. 任用不具备资格的期货从业人员的
C. 限制会员实物交割总量的
D. 违反规定收取手续费的
[多项选择]期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得?()
A. 违反规定使用、分配收益的
B. 违反规定接纳会员的
C. 不按照规定建立、健全结算担保金制度的
D. 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
[判断题]期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的,责令改正,给予管告,没收违法所得。( )
[多项选择]期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处l0万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿?()
A. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B. 直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C. 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D. 拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的
[多项选择]朔货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处IO万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。
A. 违反规定收取保证金,或者挪用保证金的
B. 直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C. 不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
D. 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
[判断题]国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库,以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。()
[判断题]全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。()
[判断题]期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚,并处l万元以上。10万元以下的罚款。( )
[单项选择]期货交易所违反规定向会员收取手续费的,证券监督管理机构应当( )。
A. 给予多收取手续费三倍的罚款
B. 追究其刑事责任
C. 责令退还多收取的手续费
D. 将多收取的手续费上缴国库
[多项选择]期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款?()
A. 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B. 限制会员实物交割总量的
C. 违反规定收取手续费的
D. 任用不具备资格的期货从业人员的
[判断题]全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。()
[多项选择]全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。
A. 内容
B. 处理方式
C. 格式
D. 处理日期
[多项选择]期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处l万元以上10万元以下的罚款。
A. 限制会员实物交剖总量的
B. 不按照规定建立、健全结箅担保金制度的
C. 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
D. 不按照规定提取、管理和使用风险准备叠的
[多项选择]全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容包括()。
A. 交易指令下达方式及审查或者验证措施
B. 保证金标准
C. 非结算会员结算准备金最低余额
D. 风险管理措施、条件及程序
[多项选择]全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向()报告。
A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 期货保证金安全存管监控机构
D. 中国证监会及其派出机构
[多项选择]非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将()反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
A. 成交时间
B. 委托回报
C. 成交结果
D. 结算流程
[判断题]非结算会员在期货交易中违约的,全面结算会员期货公司应先以风险准备金承担该非结算会员的违约责任;风险准备金不足的,全面结算会员期货公司应当以自有资金和该非结算会员的保证金承担违约责任。()
[多项选择]某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末,该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元,公司划入期货账户中的自有资金为5000万元,请回答以下问题,该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是()
A. 1.4亿元
B. 1.5亿元
C. 1.6亿元
D. 1.7亿元
[判断题]全面结算会员期货公司不得对非结算会员的指令采取限制措施。()

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