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[单项选择]某期货交易所接纳了不具备会员资格的某期货公司为其会员，针对此行为，证监会有权对该期货交易所直接负责的主管人员给予纪律处分，处（ ）的罚款。
A. 1万元以上5万元以下
B. 3万元以上5万元以下
C. 1万元以上10万元以下
D. 5万元以上10万元以下
[多项选择]期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款?（）
A. 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B. 限制会员实物交割总量的
C. 违反规定收取手续费的
D. 任用不具备资格的期货从业人员的
[多项选择]期货交易所、非期货公司结算会员有下列（ ）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处l万元以上10万元以下的罚款。
A. 限制会员实物交剖总量的
B. 不按照规定建立、健全结箅担保金制度的
C. 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
D. 不按照规定提取、管理和使用风险准备叠的
[多项选择]任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构，中国证监会可以对其（ ）。[2009年9月真题]
A. 吊销期货从业许可证
B. 停业整顿
C. 警告
D. 罚款
[单项选择]只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。
A. 基础结算会员
B. 非结算会员
C. 全面结算会员
D. 特别结算会员
[多项选择]期货公司有下列（ ）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
A. 进行混码交易的
B. 任用不具备资格的期货从业人员的
C. 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
D. 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
[单项选择]期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 30%
[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）以上经历。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[单项选择]期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向（）申请相应结算会员资格。
A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 商务部
[单项选择]钱某获得期货从业人员资格考试合格证明。2012年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息，钱某通过资格考试后，应当取得（）颁发的期货从业资格考试合格证明。
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 证监会派出机构
D. 期货公司
[判断题]国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格认定制度。( )
[判断题]证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）
[单项选择]小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（）。
A. 期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
B. 期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
C. 期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金
D. 期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资
[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
[多项选择]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（）。
A. 总经理、副总经理
B. 财务负责人
C. 首席风险官
D. 营业部负责人
[单项选择]期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A. 5个
B. 10个
C. 15个
D. 30个
[单项选择]期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月
[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
A. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
B. 申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
C. 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告
D. 申请日前5个会计年度每季度末客户权益总额情况表
[单项选择]单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A. 1万元以上3万元以下
B. 1万元以上5万元以下
C. 1万元以上10万元以下
D. 5万元以上10万元以下
