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[单选题]《商业银行合规风险管理指引》规定：合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动，合规是商业银行（）的责任，并应从商业银行高层做起。
A.各级行长
B.客户经理
C.会计人员
D.所有员工共同
[判断题]合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪合规风险监测关键指标、合规风险隐患，对经营管理活动中存在的合规风险进行持续监测的过程。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行应及时向（）报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
A.人民银行
B.银行业协会
C.银保监会
[单选题]高级管理曾应有效管理商业银行的合规风险，履行每（ ）向董事会提交合规风险管理报告。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月
E.0
[单选题]合规风险报告分为合规风险事件报告和（）。
A.合规风险管理报告
B.合规审查报告
C.合规监督报告
D.合规咨询报告
[单选题]( )依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
A.中国银保监会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国保监会
[判断题]税务稽查风险内部控制的目标是保证税务稽查执法活动合法合规，有效防控执法风险、行政管理风险和廉政风险，规范执法行为，提升执法水平，提高工作质效。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]合规风险管理应遵循的原则中，（）是指合规风险管理应当独立于经营活动，独立于经营业绩的绩效考核，确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突。
A.A：预警原则
B.B：独立原则
C.C：动态原则
D.D：建设原则
[多选题]有下列情形之一的，（ ）合规管理部门应当及时作出合规风险点揭示。
A.发生频率较低的合规风险
B.已经发生了重大合规风险事件的管理环节或业务领域
C.因为管理制度没有反映外规的要求，可能会发生重大合规风险事件的管理环节或业务领域
D.合规部门认为应当揭示的其他合规风险
[多选题]银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规菲防线现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括（ ）：
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.商业银行合规管理职能的适当性和稳定性
E.0
[多选题] 按照银监会《商业银行合规风险管理指引》的规定,银行应建立哪三大配套制度推进合规管理?( )
A.对管理人员合规绩效的考核制度;
B.合规问责制度;
C.合规风险报告制度;
D.诚信举报制度
[判断题]系统管理的核心思想是考虑问题的全面性和关联性。
A.正确
B.错误
[判断题]外包风险归口管理部门为风险管理部，计划财务部、会计管理部、法律合规部、审计部、集中采购管理委员会等机构根据各自的职责分工履行相应管理职责。
A.正确
B.错误
[多选题]《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（ ）的风险。
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失
[单选题]以下属于员工可以向公司合规管理部门或合规管理负责人进行合规咨询的情形( )。
A.对涉及道德或合规的问题感到疑惑
B.个人面临的与公司无关的债务纠纷，希望寻求法律建议
C.个人亲属就职于其他单位，且亲属不知如何行事才符合就职单位的合规标准
D.对与公司无关的社会新闻感到困惑，希望探讨法律问题
[单选题]流程管理包括两项核心工作。其中一项是流程改进,另一项是( )
A.流程整合
B.流程分析
C.流程规范化
D.流程协调
[多选题]合规风险管理保障机制包括：（）
A.监管处罚
B.合规考核
C.合规问责
D.诚信举报
E.合规教育培训
F.合规文化建设
[多选题]我行在经营管理过程中会面临很多风险，除了信用风险、合规风险，还有（）
A.A.市场风险
B.B.声誉风险
C.C.跨业跨境风险
D.D.流动性风险
