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[多选题]责任人员存在违规行为,属于以下( )等情况的,应将其移送相关部门处分。
A.对客户利益造成严重影响的
B.给公司造成重大经济损失的
C.不知情定制事件被主流媒体曝光或发生法律纠纷,对公司形象造成重大影响的
D.责任人员被审计、纪检监察等部门确认为存在利用不知情定制谋取私利,造成恶劣影响和严重后果的
[多选题]分析相关责任人员违规行为与违规后果的关联关系，根据影响程度划分为如下类型：( )
A.直接影响
B.间接影响
C.无影响
D.轻微影响
[多选题]以下审批环节违规行为应给予有关责任人员记大过至开除处分的是()。
A.违规审批发放异地贷款
B.违规审批同意发放以贷收贷、以贷收息贷款
C.未按规定审批办理贷款展期、重新约期
D.审批同意发放不符合借新还旧、还旧借新条件贷款
[多选题]以下授信执行环节违规行为应给予有关责任人员撤职至开除处分的是()。
A.未按审批内容办理信贷业务，造成严重后果
B.未按规定进行放款审核或不执行放款审核意见放款，造成严重后果的
C.与抵（质）押人或出质人恶意串通，办理或授意办理虚假抵（质）押担保手续
D.帮助客户隐匿、转移资产，帮助客户通过假破产、假改制等方式逃废银行债务的
[填空题]因违法违规行为，给广西农合机构造成信贷或其他资产风险的，可以根据实际情况对有关责任人员给予离岗清收处理。离岗清收的期限由实际情况确定，原则上不超过（）年，如需延长离岗清收期限的，按照本办法规定办理，但只能延长一次，延长期不得超过（）个月。离岗清收期间，工资待遇按当地政府规定的最低工资标准发放。
[多选题]以下授信执行环节违规行为中，未造成不良后果，应给予有关责任人员警告至记过处分的是（）。
A.未按规定进行放款审核或不执行放款审核意见放款
B.未按规定进行资金账户监管，导致信贷资金被挪用，或未及时发现客户挪用信贷资金并预警
C.未按规定对抵（质）押物和保证人进行管理
D.不执行贷后管理例会决议，导致风险加大
[单选题]责任人员在收到尽职调查认定结果()日内可提起申诉，有关申诉流程参照《华夏银行违规行为责任追究管理办法》的规定执行。
A.10.0
B.15.0
C.30.0
D.45.0
[单选题]岗位责任人员前期工作有失误，不含舞弊、欺诈行为、严重违纪违规行为，但诚实汇报、竭力弥补，可( )。
A.加重认定岗位责任等级
B.从轻或减轻定责
C.降低认定岗位责任等级
D.可酌情从轻或减轻定责
[多选题]有下列( )违规行为之一的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告处分；造成严重后果的，给予记过至开除处分。
A.擅自抽换账卡或者凭证的
B.无故拒绝受理本网点已开办的相关业务的
C.擅自办理计算机冲正业务的
D.在柜员自己的终端上办理本人的存取业务的
[多选题]按《员工违法违规行为处理办法》规定，各级负责人有下列行为之一的，按照有关责任人员的处罚档次从重或加重处理：（）
A.直接实施违法违规行为的；
B.决策或指使、授意、强迫下属员工实施违法违规行为的；
C.对关系人申请的贷款业务，未申请回避
D.在职责范围内明知下属员工实施违法违规行为而不予制止的。
[判断题]在集体决策的违法违规行为中,明确表达不同意意见且有记录的,仍要对有关责任人员进行责任追究。
A.正确
B.错误
[判断题]受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的,可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。( )
A.正确
B.错误
[多选题]出现以下违规情况的,总行将按相关规定严肃处理,情节严重的,将视情况移送司法机关处理。( )
A.伪造、变造、转让保险许可证的;
B.保险许可证记载的内容发生变更,未按规定缴回原证并领取新保险许可证的;
C.出租、出借保险许可证的;
D.遗失保险许可证后按规定向中国银保监机构报告的;
[单选题]以下不属于烟草专卖行政主管
部门移送涉烟刑事案件的主要依据
的是( )。
A.《关于办理非法生产、销售烟草专
卖品等刑事案件具体应用法律若干
问题的解释》
B.《行政处罚法》
C.《行政复议法》
D.《刑法》
[判断题]使用电流表时,应将其串联在电路中,使用电压表时,应将其并联在电路中
A.正确
B.错误
