更多"[单选题]责任人员在收到尽职调查认定结果()日内可提起申诉，有关申诉流"的相关试题:
[多选题]尽职调查人员应确保尽职调查报告内容的( )。
A.真实性
B.规范性
C.完整性
D.有效性
[多选题]不良资产责任认定过程中,尽职调查流程包括:( )
A.查阅授信业务档案
B.组织现场调查
C.与相关人员访谈
D.工作小组讨论
[判断题]各分支行在开展单位客户尽职调查时应详细记录采取的尽职调查措施.调查人员及调查时间,遵循风险为本的原则,对不同风险等级客户采取相应尽职调查措施。
A.正确
B.错误
[单选题]名单监控统一查控平台的尽职调查工作记录及调查报告，通过尽职调查所获取的进一步客户信息及交易信息自当年计起至少保存（ ）年。
A.5
B.10
C.30
D.永久保存
[多选题]开展尽职调查,采取现场和非现场相结合的方式开展尽职调查。
A.询问
B.网上查找
C.现场
D.非现场
[多选题]不良资产责任认定过程中,尽职调查内容主要包括但不限于:( )
A.授信业务是否符合相关政策制度;
B.授信业务是否按流程办理;
C.授信业务全流程的各个环节职责是否履行到位等。
D.授信业务是否归档保管。
[多选题]我行对合规关注客户强化尽职调查,提高尽职调查频率,加强风险控制的措施包含:
A.每半年进行客户主体存续验证
B.开户后的6个月为关注期,在关注期内不得开通网上银行业务功能(查询、对账除外)
C.关注期内提交的汇出汇款和汇入汇款业务申请,需同时提交相关业务合同、单据等辅助资料及分行对单笔业务的尽职调查,由总行国际业务管理部(离岸业务部)审批同意后进行资金汇划处理。
D.关注期内未发生合规类风险事件的,关注期结束后支行应再次进行尽职调查,总行国际业务管理部(离岸业务部)根据尽职调查情况重新进行准入评估,并决定是否同意开通网上银行业务功能。尽职调查包括但不限于客户最新的业务经营情况、资金往来渠道和国家(地区)、是否存在潜在合规风险等内容。若评估通过则调整为常规类客户;若重新准入评估认为客户仍然存在潜在合规风险,则将维持对该客户的账户使用限制。
[多选题]"根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》要求 对下列账户无需开展尽职调查 ( ).
A.符合一定条件的退休金账户.
B.符合一定条件的社会保障类账户.
C.符合一定条件的定期人寿保险合同.
D.为法院裁定或者判决事项而开立的账户."
[判断题]对客户开展加强型尽职调查，应重新识别客户身份，并填写 《 尽职调查表》。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]营业机构应在收到客户开户申请资料后安排客户经理或其他工作人员开展尽职调查，调查方式包括()。
A.上门核实。按照客户预留地址上门拜访，实地查看公司情况。上门核实应当作为营业机构尽职调查的主要方式。
B.电话回访。营业机构可按开户申请资料上留存的电话号码对客户进行电话回访
C.邮寄方式核实。营业机构可按客户预留地址以挂号、特快专递等方式寄送资料
D.以上皆是
[单选题]单选题"各支行应负责落实客户经理在( )尽职调查,同时加强对尽职调查表的内容审核,对表单栏位缺失、尽职调查情况与客户实际业务或前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的,退回客户经理重新进行尽职调查,确保离岸客户尽职调查情况的完整性、真实性、合理性及合法性,积极主动地落实反洗钱工作要求。
A.规定的期限内有效开展并反馈
B.规定的期限内应付填写并回复
C.任意的时间内开展并回复"
[单选题]各支行应负责落实客户经理在( )尽职调查,同时加强对尽职调查表的内容审核,对表单栏位缺失、尽职调查情况与客户实际业务或前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的,退回客户经理重新进行尽职调查,确保离岸客户尽职调查情况的完整性、真实性、合理性及合法性,积极主动地落实反洗钱工作要求。
A.规定的期限内有效开展并反馈
B.规定的期限内应付填写并回复
C.任意的时间内开展并回复
[简答题]B网点为A企业办理对公开户,客户经理完成尽职调查后,柜员通过TA604专用交易完成尽职调查标识的录入,但是发现账户仍未正式启用,请问该如何处理?
[多选题] 借款人申请借款时,贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查。尽职调查包括但不限于以下( )内容。
A.借款人的组织架构、公司治理及法定代表人和经营管理团队的资信以及借款人核心主业等情况
B.借款人的应收账款、应付账款、存货等真实财务状况以及借款人营运资金总需求和现有融资性负债情况
C.贷款具体用途及与贷款用途相关的交易对手资金占用等情况
D.还款来源情况,包括生产经营产生的现金流、综合收益及其他合法收入等
E.借款人关联方及关联交易等情况
[填空题]授信工作尽职调查是指尽职调查人员对授信工作人员在授信工作中遵守国家法律法规，落实我行授信制度要求，履行岗位职责情况进行()、评价和报告。
[判断题]对重要事项变更，各支行应重新识别客户，开展尽职调查，并根据尽职调查结果，对客户洗钱风险等级进行重新评定。
A.正确
B.错误
[判断题]判断题客户经理应如实反馈尽职调查情况,不得将尽职调查相关表单交由客户填写,不得直接以反洗钱的名义要求客户配合调查。
A.正确
B.错误
