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[单选题]证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制
④建立客户投诉处理及责任追究机制
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
④建立客户投诉处理及责任追究机制
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]证券公司应当有（ ）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。
A.2；3
B.2；5
C.3；2
D.3；5
[判断题]证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。()
A.正确
B.错误
[判断题]根据规定，证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不属于证券业从业人员的范围。（）
A.正确
B.错误
[判断题]在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员应当具备证券业从业资格。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司的高级管理人员是指证券公司的（ ）。
Ⅰ总经理
Ⅱ副总经理
Ⅲ财务负责人
Ⅳ保洁负责人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括（ ）。
Ⅰ．及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告
Ⅱ．及时按照所在机构内部程序向董事会报告
Ⅲ．报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证监会报告
Ⅳ．报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证券业协会报告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为．机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（ ）报告。
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
[判断题]证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，国务院证券监督管理机构可以对其采取（ ）的措施。
A.证券市场禁入
B.警告
C.罚款
D.降职
[单选题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由（ ）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
A.董事会
B.监事会
C.董事会执行委员会
D.股东大会
[单选题]按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（ ）。
A.合规负责人
B.董事会秘书
C.财务负责人
D.总经理秘书
