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[多选题]银行应当在审核境外投资者提交的( )等材料后,为其办理前期费用向境内人民币银行结算账户的支付。
A.支付命令函
B.资金用途说明
C.商务部门核准文件
D.资金使用承诺书
E.人民银行核准文件
政策依据:中国人民银行关于明确外商直接投资人民币结算业务操作细则的通知(银发[2012]165号)
[多选题]办理外商人民币直接投资业务时,银行应审核境外投资者提交的( )等材料,为其办理前期费用向境内人民币银行结算账户的支付。( )
A.支付命令函
B.资金用途说明
C.资金使用承诺书
D.人民银行审批件
[单选题]境内机构将其境外直接投资所得利润以人民币汇回境内的，必须审核（）材料后，银行方可为其办理资金入账手续。
A.境外直接投资主管部门核准文件
B.外商直接投资核准文件
C.境内机构营业执照、组织机构代码证
D.境外投资企业董事会利润处置决议
[多选题]境外投资者将因减资、转股、清算、先行回收投资等所得人民币资金汇出境内的,银行应当在审核( )后为其办理人民币资金汇出手续。
A.国家有关部门的批准或备案文件
B.纳税证明
C.支付命令函
D.资金用途证明材料
政策依据:中国人民银行关于明确外商直接投资人民币结算业务操作细则的通知(银发[2012]165号)
[多选题]办理外商人民币直接投资业务时,银行应审核境外投资者提交的( )等材料,为其办理前期费用向境内人民币银行结算账户的支付。
A.支付命令函
B.资金用途说明
C.资金使用承诺书
D.人民银行审批件
[单选题]银行可审核境内机构提交的境外投资企业( )等材料,为其办理境外直接投资人民币利润入账手续。
A.总经理授权书
B.财务总监授权书
C.总经理身份证明
D.董事会利润处置决议
[判断题]商业银行应当在投资者首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估；
A.正确
B.错误
[判断题]银行可审核境内机构提交的境外投资企业书面申请书,为其办理境外直接投资人民币利润入账手续。( )
A.正确
B.错误
[多选题]人民币合格投资者发生哪些情形,应当在5 个工作日内报告中国证监会、人民银行和国家外汇局?( )
A.变更境内托管人
B.变更机构负责人
C.调整股权结构
D.调整注册资本
E.吸收合并其他机构
政策依据:《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》中国证券监督管理委员会 中国人民银行 国家外汇管理局 〔2013〕90号令第十三条
[多选题]人民币合格投资者有下列情形之一的,应当在5 个工作日内报告中国证监会、人民银行和国家外汇局:( )
A.变更境内托管人;
B.变更机构负责人;
C.调整股权结构;
D.调整注册资本;
政策依据:《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》〔2013〕90号 令
[判断题]商业银行应当在私募理财产品的销售文件中约定不少于24小时的投资冷静期，并载明投资者在投资冷静期内的权利
A.正确
B.错误
[单选题]境内机构将其境外直接投资所得利润以人民币汇回境内的,银行必须审核( )材料后,方可为其办理资金入账手续。
A.境外直接投资主管部门核准文件
B.外商直接投资核准文件
C.境内机构营业执照、组织机构代码证
D.境外投资企业董事会利润处置决议等
政策依据:境外直接投资人民币结算试点管理办法第十二条
[多选题]张三要求在银行柜台办理购汇美元6万美元,银行临柜人员应审核留存( )为其办理购付汇?
A.有效身份证件
B.护照
C.耶鲁大学录取通知书
D.学生证
E.有金额的留学相关材料
[判断题]企业在实际发生人民币款项收付后退（赔）款的，银行可以在审核相关证明材料后为企业办理对外收付，但退（赔）款金额不得超过原收/付款金额
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行销售风险评级为四级以上理财产品时,除非与投资者书面约定,否则应当在商业银行网点进行。( )
A.正确
B.错误
