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[多选题]为客户办理票据业务时，有下列行为之一的，给予有关责任人警告至记大过处分；情节严重或造成严重后果的，给予降级至开除处分。
A.故意压票、拖延支付的；
B.无理拒付、擅自拒付退票、有款不扣的；
C.截留挪用结算资金的；
D.违规签发、取得、转让票据，套取银行资金的；
E.伪造、变造票据和结算凭证记载事项的；
F.签发远期、无资金保证的票据或办理空头汇款的。
[多选题]办理国库业务，有下列（）行为之一的，给予有关责任人警告至记大过处分；情节严重或造成严重后果的，给予降级至开除处分。
A.违规为财政、征收机关开立预算收入过渡账户的；
B.使用规定以外的科目核算国库资金的；
C.延解、占压和挪用国库资金的；
D.无故压票，影响国库资金入库的；
E.违反“先支付、后清算”规定或向国库超额申请清算资金的。
[多选题]有下列行为之一的，给予有关责任人经济处罚；情节较重的，给予警告至记大过处分；情节严重或造成严重后果的，给予降级至开除处分。
A.协助他人将单位资金存入个人账户的，未按规定办理单位存款账户存取款业务的；
B.为超期临时存款账户提供服务的，为虚假、假名、匿名账户提供服务的；
C.未按规定办理账户结清、销户的；
D.私自向客户账户存入资金达到动户目的的；
E.以虚增非柜面业务量为目的办理业务的；
F.未按规定履行客户告知义务等，影响客户账户和资金正常使用的。
[多选题]有下列（）行为之一的，给予有关责任人经济处罚；情节较重的，给予警告至记大过处分；情节严重或造成严重后果的，给予降级至开除处分。
A.开立账户未留存客户身份证明材料
B.违反规定为未提供有效身份证件的客户开立账户的；
C.违反规定为身份证件超有效期的客户开立账户的；
D.未按规定履行代理业务相关手续，违规办理代理开户业务的。
[多选题]有下列行为之一的，给予有关责任人警告或记过处分；情节较重的，给予记大过至撤职处分；情节严重或造成严重后果的，给予留用察看或开除处分。
A.违反反洗钱保密规定，泄露有关信息的；
B.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；
C.拒绝提供反洗钱调查材料或提供虚假材料的。
D.未按规定保存客户身份资料和交易记录的；
[多选题]有下列行为之一的，给予有关责任人警告或记过处分；情节较重的，给予记大过或降级处分；情节严重或造成严重后果的，给予撤职至开除处分。
A.利用客户资料冒名开立账户的；
B.协助他人使用虚假申请资料开立账户的；
C.违反规定为未提供有效身份证件的客户开立账户的。
D.违反规定为客户开立虚假、假名、匿名账户的；
[多选题]有下列行为之一的，给予有关责任人警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过或降级处分。
A.存、贷款利率管理混乱，造成不良后果的；
B.违反规定提高存款利率，造成净息差非正常下降，严重影响盈利水平的；
C.超权限或变相超权限提高或降低存、贷款利率的；
D.违规提高存款利率、降低贷款利率向客户输送利益的；
E.实施差异化利率定价政策，未制定利率管理办法或实施细则的；
F.违反利率管理规定，被市场利率定价自律机构通报的。
[多选题]有下列行为之一的，给予有关责任人警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除。
A.出租、出借银行存款账户的；
B.买卖银行存款账户的；
C.故意泄露或买卖客户、账户资料信息的；
D.采用非法手段控制并使用客户账户的。
[多选题]有下列行为之一的给予有关责任人警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的给予记大过或降级处分。
A.存、贷款利率管理混乱造成不良后果的；
B.违反规定提高存款利率造成净息差非正常下降严重影响盈利水平的；
C.超权限或变相超权限提高或降低存、贷款利率的；
D.违规提高存款利率、降低贷款利率向客户输送利益的；
E.实施差异化利率定价政策未制定利率管理办法或实施细则的；
F.违反利率管理规定被市场利率定价自律机构通报的。
[多选题]有下列行为之一的给予有关责任人警告或记过处分；情节较重的给予记大过至撤职处分；情节严重或造成严重后果的给予留用察看或开除处分。
A.违反反洗钱保密规定泄露有关信息的；
B.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；
C.拒绝提供反洗钱调查材料或提供虚假材料的。
D.未按规定保存客户身份资料和交易记录的；
