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[多选题] "我行理财业务的销售遵循( )的原则。
A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.如实告知
D.公平、公开、公正"
[多选题] "我行理财销售人员应该遵循( )工作原则。
A..勤勉尽职原则
B..诚实守信原则
C..公平对待客户原则
D..专业胜任原则"
[多选题] "我行理财销售人员应遵循以下工作原则():
A.勤勉尽职原则
B.诚实守信原则
C.公平对待客户原则
D.专业胜任原则"
[多选题] "我行理财销售人员应遵循的工作原则包括()。
A.勤勉尽职原则。应以对客户高度负责的态度执业,认真履行各项职责。
B.诚实守信原则。应当忠实于客户,以诚实、公正的态度及合法的方式执业,但不得告知客户可能影响其利益的重要情况。
C.公平对待客户原则。在理财产品销售活动中发生分歧或矛盾时,应当公平对待客户,不得损害客户合法权益。
D.专业胜任原则。应当具备理财产品销售的专业知识和技能,胜任理财业务相关工作。"
[多选题]理财销售人员在为客户办理产品认购手续,应当遵守我行理财业务销售专区录音录像管理要求,录音录像内容应包括( )。
A.有效识别客户身份
B.向客户介绍理财产品概述
C.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知
D.确认客户抄录了风险确认语句
[多选题]我行财富产品销售人员应遵循相关监管要求,并具有理财及代销业务相应资格,具备理财业务资格认证的人员包括( )。
A.取得国际金融理财师CFP
B.取得金融理财师AFP
C.取得理财规划师国家职业资格认证ChFP
D.取得中国银行业从业人员理财资格认证
[多选题] "根据我行理财业务管理办法,销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,注意事项有( )。
A.向客户进行自我介绍,尊重客户意愿,不得在客户不愿或不便的情况下进行宣传销售
B.有效识别客户身份
C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求,相应的向客户介绍合适的产品以及产品特性、业务流程、收费标准及方式等
D.提醒客户阅读销售文件,确认客户抄录风险确认语句"
[判断题]根据我行理财业务管理办法的规定,私募理财产品是指我行面向合格投资者非公开发行的理财产品。
A.正确
B.错误
[单选题]根据我行理财业务管理办法的规定,公募理财产品是指我行行面向( )公开发行的理财产品。
A.专业投资者
B.合格投资者
C.不特定社会公众
D.特定投资者
[多选题] 我行理财产品产品销售录音录像的业务有()
A. 理财签约中的风险承受能力评估
B. 风险等级修改
C. 个人客户购买理财产品
D. 机构客户购买理财产品
[多选题] "我行理财人员销售理财产品时严禁出现( )。
A..虚假记载、误导性陈述
B..违规承诺收益或承担风险
C..夸大或者片面宣传理财产品
D..违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等与产品收益不匹配的表述"
[多选题]我行理财业务突发事件预警信号包括( )。
A.理财业务系统在运行过程中,硬件设备、应用软件、通讯网络等出现异常情况,可能或已经影响到业务处理。
B.由于自然灾害、事故灾害、突发社会安全事件、断电等事件的发生,可能危及理财业务系统硬件设备、应用软件、通讯网络等影响业务处理。
C.对单只理财的投诉人数累计达到或超过 20人(非因理财产品自身原因导致的投诉除外)。
D.媒体机构对本行理财产品进行大量负面报道。
E.对单只理财产品被诉讼的案件中,本行终审败诉。
[判断题]首次购买我行理财产品的客户需到我行柜面办理理财签约业务。
A.正确
B.错误
[多选题] "关于我行理财业务管理制度描述正确的有( )。
A.柜员可以私下销售其他保险类理财产品
B.红玫瑰理财卡开卡免费
C.销售网点可以通过短信、LED滚动屏的形式进行宣传
D.个人客户认购红玫瑰理财产品必须本人办理"
[多选题] "我行理财业务从业人员严禁出现的情形包括()。
A.为自己或他人牟取不正当利益,承诺进行利益输送,通过给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
B.诋毁其他银行或金融机构的理财产品或销售人员。
C.散布虚假信息,扰乱市场秩序。
D.接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易。"
