更多"[判断题]金融机构在与自然人客户以开立账户的方式建立业务关系时，应建立"的相关试题:
[单选题]金融机构开立个人存款账户应当（ ）客户的有效身份证件，（ ）客户身份基本信息，并（ )有效身份证件文件的复印件或者影印件。
A.了解 登记 留存
B.索要 了解 留存
C.核对 登记 留存
D.核对 了解 留存
[多选题]非自然人客户开立账户时，银行应当核实受益所有人信息，可以通过（ ）等方式进行。
A.询问非自然人客户；
B.要求非自然人客户提供证明材料；
C.查询公开信息；
D.委托有关机构调查；
[单选题]金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。
A.正确
B.错误
[判断题]客户不开立账户与本行建立业务关系时，不需要登记客户身份基本信息。
A.正确
B.错误
[单选题]银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系或者为不在本机构开立账户的客户提供一次性金融服务且（）金额以上的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,留存有效身份证件或者其他身份证明文件复印件或影印件？
A.5万人民币或1万美元
B.5万人民币或2千美元
C.1万人民币或2千美元
D.1万人民币或1千美元
[单选题]本行以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额（ ），应当识别客户身份。
A.单笔人民币1万元以上或者外币等值2000美元以上的
B.单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的
C.单笔人民币5万元以上或者外币等值1000美元以上的
D.单笔人民币1万元以上或者外币等值500美元以上的
[单选题]在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币多少元以上或者外币等值多少美元以上的,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。( )
A.5000元、500美元
B.10000元、1000美元
C.20000元、2000美元
D.50000元、10000美元
[单选题]在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的,应当识别客户身份。
A.正确
B.错误
[多选题]为境内对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，如果授权他人办理的，应查看客户的（）。
A.合法有效的授权委托书
B.代理人的资质证明
C.合法有效的合同书
D.授权经办人员的有效身份证件
[多选题]本行各级机构以开立账户或其他方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔（）或者（）以上的，应当识别客户身份。
A.单笔人民币5000元以上
B.单笔人民币1万元以上
C.外币等值1000美元以上
D.外币等值5000美元以上
[多选题]为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，如果存在代理人，应查看客户哪些身份证明文件？（）
A.合法有效的授权委托书
B.代理人的有效身份证件
C.合法有效的合同书
D.代理人的资质证明
[单选题]金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本机构风险等级最高的客户或者账户的审核应至少( )进行一次。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
[多选题]以下（ ）单位开立账户时可以不识别非自然人客户的受益所有人：
A.各级党的机关
B.国家权力机关、行政、司法机关;
C.军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、
D.参照公务员法管理的事业单位。
E.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织。
[判断题]澳门银河赌场拟在我行开立外汇账户在客户提交完整开户资料后因其行业特殊性我行需自客户开立账户之日起将其反洗钱等级设置为“最高风险”等级客户。
A.正确
B.错误
